Redian新闻
>
万和证券突发!

万和证券突发!

公众号新闻


中国基金报 晨曦
         
又有券商投行业务遭重罚!
         
日前,证监会官网通报显示,因投行业务存在多方违规、廉洁从业风险防控机制不完善等问题,证监会对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定,暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。
      
         
与此同时,证监会还对万和证券总经理杨祺以及时任分管投行业务高管、投行二部部门负责人等采取监管谈话的行政措施。证监会指出,万和证券薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为,撤否项目尽调问题突出,“三道防线”关键节点把关失效问题严重,从业人员廉洁从业管理存在不足。
         
今年以来,监管严查券商投行业务,多家券商接到监管罚单。不过此次万和证遭暂停投行业务三个月,在近期罚单中属于较重处罚,引发行业关注。据了解,万和证券此次处罚,与证监会机构部年初组织开展的投行内控现场检查直接相关。
         
来看详情——
         
多项目尽调明显不充分
部分人员违反廉洁从业规定
         
具体来看此次万和证券投行业务存在的问题:
         
一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性水平较低。
         
证监会指出,万和证券存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题,在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。
         
二是廉洁从业风险防控机制不完善,近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查,部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
         
基于此,证监会对万和证券采取责令改正的行政监管措施。证监会要求,万和证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向海南证监局提交书面问责报告。
         
除了责令改正外,证监会还暂停万和证券投行业务三个月:在2023年10月16日至2024年1月15日期间,暂停其保荐和公司债券承销业务。
         
总经理遭监管谈话
存在过度激励行为
         
除了公司遭遇罚单外,相关负责人员也未能躲过监管追责。
         
在上述所列问题之外,证监会进一步指出,万和证券存在薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为,撤否项目尽调问题突出,质控、内核亦未予充分关注。
         
证监会表示,杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人,对相关违规行为负有责任,对其采取监管谈话的行政监管措施。
         
公开信息显示,万和证券成立于2002年1月,由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建;2016年7月完成股份制改造,变更为万和证券股份有限公司。万和证券注册地为海南省海口市,注册资本22.73亿元,控股股东为深圳资本集团,实际控制人为深圳市国资委。
         
业绩方面,2023年半年报显示,万和证券实现营业总收入3.42亿元,同比增长461.69%;实现归母净利润6819.58万元,成功实现扭亏为盈。
         
投行业务方面,上半年万和证券投行业务板块实现收入6432.11万元,同比增长246.68%。万和证券表示,主要原因系仁信新材IPO项目成功发行,带动公司投资银行业务收入大幅增加所致。
         
         
不难看出,监管已注意到万和证券撤否项目存在的相关问题。Wind数据显示,监管点出的润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰5个首发项目均已终止,其中3个为终止撤回,1个为审核不通过,1个为终止注册。
         
         
另外,万和证券此前保荐的赛为智能非公开发行项目,也以终止注册告终。2022年12月,深圳证监局对万和证券及两名保代出具警示函。深圳证监局指出,万和证券在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分,保荐文件所作承诺与实际情况不符。
         
         
中介责任压严压实
多家券商投行接罚单
         
据了解,万和证券此次处罚,与证监会机构部年初组织开展的投行内控现场检查直接相关。由于对万和证券的处罚因需履行事先告知程序,故于近日公布。
         
9月6日,证监会已先行公布了对其他6家证券公司的处罚情况。其中,中天国富证券被采取监管谈话措施,国信证券、华西证券、西部证券被责令改正,中德证券、华创证券被出具警示函,多名分管投行高管、投行负责人、质控负责人、内核负责人一同受罚。
         
从罚单暴露出的问题来看,主要存在投行撤否项目内控意见落实不到位、质控负责人任IPO保荐代表人、投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题。
         
此前证监会通报投行业务内控及廉洁从业专项检查情况时曾表示,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步,证监会将常态化开展投行内控现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,促进保荐机构真正发挥“看门人”功能,为注册制行稳致远夯实基础。
         
据悉,注册制试点以来,证监会分三次对26家机构实施了投行内控现场检查,并对个案开展专项核查;2019年以来,针对投行业务违规问题共采取行政监管措施333项,涉及162家次机构和361名责任人员,5家机构、54名人员被采取暂不受理文件、认定为不适当人选等处罚。
         
编辑:舰长

审核:木鱼



版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。


授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)


微信扫码关注该文公众号作者

戳这里提交新闻线索和高质量文章给我们。
相关阅读
金融实习|中信证券+德邦证券+广发证券实习生热招中, 尽快投递!金融实习|国盛证券+德邦证券+光大期货 实习生热招中, 尽快投递!金融实习|广发基金+华泰联合证券+国联证券 实习生热招中, 尽快投递!美国球星辛普森杀害前妻及其友人案:关系决裂,案发当日时间线和证据熊猫快餐$140万和解金,有你一份吗?东方证券董事长金文忠:活跃资本市场,证券公司义不容辞"证券时报每天必看!"海通证券陈春钱:30年券业剧变,义利为先方能行稳致远金融校招丨东方财富证券校招火热进行中,金牛成长证券公司,行业头部,偏爱留学生陳美齡博士 singer, married Japanese 3 sons at Stanford医药代表的故事 23 顺藤摸瓜金融实习|华泰证券+华创证券+汇丰中国实习生热招中, 尽快投递!金融实习|平安基金+国盛证券+东方证券 实习生热招中,尽快投递!时隔九月,万和证券官宣新董事长!首次挂帅金融机构多角色、多空间、多场景,嫌疑人和证人有300多个,但侦探只有一个 ——聪明且严谨的你!北京的回忆发表了头部证券 | 国金证券研究所 2024届秋季校园招聘正式启动,有相关实习经验者优先特色小点心:小担蒸子糕 ,简单易做,松软鲜甜。记忆中的味道,好吃极了。186万和解!男子突发性脏病,911却门外干等13分钟致丧命。【台灣演義】東北少帥 張學良918事件誤判 陷東北【财闻联播】东方证券突发澄清公告!取40万刚出银行就被抢劫?警方回应金融实习|广发证券+华泰证券+国联证券实习生热招中, 尽快投递!金融实习|广发证券+兴业证券+平安证券实习生热招中, 尽快投递!金融实习|国金证券+申港证券+平安证券实习生热招中, 尽快投递!你符合退费资格吗?美精神航空不当收随身行李费825万和解研究所长将“转会”国联证券副总?长江证券人士:人才流动属正常现象金融实习|广发证券+兴业证券+国联证券实习生热招中, 尽快投递!金融实习|东方证券+国盛证券+广发证券实习生热招中, 尽快投递!金融实习|平安证券+申港证券+中泰证券 实习生热招中, 尽快投递!领钱!加拿大多个电器商掏4200万和解费:家里有这些电器都能拿钱!​万和证券官宣新“掌门人”金融实习|华泰证券+国联证券+平安证券实习生热招中, 尽快投递!东北证券突发!将上诉IPO募集资金!海通证券、中航证券及4名保代被警示!金融实习|黑蚁资本+长江证券+平安证券实习生热招中, 尽快投递!天风证券就收购中信证券相关问题回复投资者
logo
联系我们隐私协议©2024 redian.news
Redian新闻
Redian.news刊载任何文章,不代表同意其说法或描述,仅为提供更多信息,也不构成任何建议。文章信息的合法性及真实性由其作者负责,与Redian.news及其运营公司无关。欢迎投稿,如发现稿件侵权,或作者不愿在本网发表文章,请版权拥有者通知本网处理。