万和证券突发!公众号新闻2023-10-21 14:10中国基金报 晨曦 又有券商投行业务遭重罚! 日前,证监会官网通报显示,因投行业务存在多方违规、廉洁从业风险防控机制不完善等问题,证监会对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定,暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。 与此同时,证监会还对万和证券总经理杨祺以及时任分管投行业务高管、投行二部部门负责人等采取监管谈话的行政措施。证监会指出,万和证券薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为,撤否项目尽调问题突出,“三道防线”关键节点把关失效问题严重,从业人员廉洁从业管理存在不足。 今年以来,监管严查券商投行业务,多家券商接到监管罚单。不过此次万和证遭暂停投行业务三个月,在近期罚单中属于较重处罚,引发行业关注。据了解,万和证券此次处罚,与证监会机构部年初组织开展的投行内控现场检查直接相关。 来看详情—— 多项目尽调明显不充分部分人员违反廉洁从业规定 具体来看此次万和证券投行业务存在的问题: 一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性水平较低。 证监会指出,万和证券存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题,在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。 二是廉洁从业风险防控机制不完善,近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查,部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。 基于此,证监会对万和证券采取责令改正的行政监管措施。证监会要求,万和证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向海南证监局提交书面问责报告。 除了责令改正外,证监会还暂停万和证券投行业务三个月:在2023年10月16日至2024年1月15日期间,暂停其保荐和公司债券承销业务。 总经理遭监管谈话存在过度激励行为 除了公司遭遇罚单外,相关负责人员也未能躲过监管追责。 在上述所列问题之外,证监会进一步指出,万和证券存在薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为,撤否项目尽调问题突出,质控、内核亦未予充分关注。 证监会表示,杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人,对相关违规行为负有责任,对其采取监管谈话的行政监管措施。 公开信息显示,万和证券成立于2002年1月,由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建;2016年7月完成股份制改造,变更为万和证券股份有限公司。万和证券注册地为海南省海口市,注册资本22.73亿元,控股股东为深圳资本集团,实际控制人为深圳市国资委。 业绩方面,2023年半年报显示,万和证券实现营业总收入3.42亿元,同比增长461.69%;实现归母净利润6819.58万元,成功实现扭亏为盈。 投行业务方面,上半年万和证券投行业务板块实现收入6432.11万元,同比增长246.68%。万和证券表示,主要原因系仁信新材IPO项目成功发行,带动公司投资银行业务收入大幅增加所致。 不难看出,监管已注意到万和证券撤否项目存在的相关问题。Wind数据显示,监管点出的润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰5个首发项目均已终止,其中3个为终止撤回,1个为审核不通过,1个为终止注册。 另外,万和证券此前保荐的赛为智能非公开发行项目,也以终止注册告终。2022年12月,深圳证监局对万和证券及两名保代出具警示函。深圳证监局指出,万和证券在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中,对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分,保荐文件所作承诺与实际情况不符。 中介责任压严压实多家券商投行接罚单 据了解,万和证券此次处罚,与证监会机构部年初组织开展的投行内控现场检查直接相关。由于对万和证券的处罚因需履行事先告知程序,故于近日公布。 9月6日,证监会已先行公布了对其他6家证券公司的处罚情况。其中,中天国富证券被采取监管谈话措施,国信证券、华西证券、西部证券被责令改正,中德证券、华创证券被出具警示函,多名分管投行高管、投行负责人、质控负责人、内核负责人一同受罚。 从罚单暴露出的问题来看,主要存在投行撤否项目内控意见落实不到位、质控负责人任IPO保荐代表人、投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题。 此前证监会通报投行业务内控及廉洁从业专项检查情况时曾表示,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步,证监会将常态化开展投行内控现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,促进保荐机构真正发挥“看门人”功能,为注册制行稳致远夯实基础。 据悉,注册制试点以来,证监会分三次对26家机构实施了投行内控现场检查,并对个案开展专项核查;2019年以来,针对投行业务违规问题共采取行政监管措施333项,涉及162家次机构和361名责任人员,5家机构、54名人员被采取暂不受理文件、认定为不适当人选等处罚。 编辑:舰长审核:木鱼版权声明《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)微信扫码关注该文公众号作者戳这里提交新闻线索和高质量文章给我们。来源: qq点击查看作者最近其他文章