两个交易所重磅发布！

中国基金报记者 郭玟君

粤港澳大湾区绿色金融与ESG（environmental, social and governance，环境、社会及管治）又取得重大进展。

10月31日，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）宣布与深圳排放权交易所（深圳排交所）签署合作备忘录，携手推动香港以至整个大湾区碳市场生态圈的发展。

同日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）宣布支持和提倡为在香港提供产品及服务的ESG评级和数据产品供货商，制订一套操守准则供其自愿遵守。

香港证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“自愿操守准则将有助加强用于持牌机构投资决策的ESG信息的透明度、质素和可信度。这是减轻投资产品的漂绿行为风险的一项重要倡议。＂    

ESG投资目前已成大势所趋，近年来在其他类型基金普遍出现资金流出的情况下，ESG基金一直呈净流入。可持续投资也一直受到监管机构的大力推动，各大机构投资者都在关注和增加ESG投资比重。10月初，华夏恒指ESG ETF获得了机构客户69亿的认购，是香港近十年来最大规模的机构投资者认购，从去年11月首发的7.6亿，一跃规模突破74亿港币，成为全球最大港股ESG ETF。

香港交易所与深圳排交所共建大湾区碳市场

根据合作备忘录，香港交易所与深圳排交所将共同探索两地碳市场联通合作及气候融资的机遇，致力共建大湾区内的自愿碳市场，并以创建一个充满活力、可持续的区域性金融生态圈为合作目标，全力支持中国于2030年实现碳达峰及于2060年实现碳中和，推动亚洲绿色金融的健康发展。

香港交易所集团新兴业务和定息及货币业务主管苏盈盈表示：“我们很高兴与深圳排交所签署合作备忘录。深圳排交所是中国发展最早的碳排放权交易平台之一，此次合作突显了双方在大湾区乃至更广大的区域建设可持续繁荣的碳市场的决心。双方将结合各自所长，致力在区内共同建设一个充满活力和提倡创新的市场，在提供优质碳项目的同时，也促进中国内地和国际的强制性碳市场与自愿性碳市场之间的互动。香港和深圳作为重要的金融和创新中心，将在推动整个地区的绿色金融方面发挥重要作用，我们期待与深圳排交所紧密合作，把握机遇，共同迈向低碳经济。”

深圳市生态环境局应对气候变化处副处长、二级调研员刘畅表示：深圳作为首批国家低碳试点和碳交易试点城市，抢抓机遇、先行示范，采取了一系列行之有效的政策措施，推动深圳碳排放强度降至全国平均值五分之一，形成了具有深圳特色的绿色低碳发展模式。未来，希望深港两地充分发挥碳市场经验、经济与区位优势，打造深港碳交易合作新模式，推动粤港澳大湾区碳市场深化发展，促进区域碳达峰碳中和目标实现。

深圳交易集团副总经理、深圳排交所董事长吴江表示：“我们很高兴与香港交易所签署合作备忘录，深圳排交所作为全国首个启动交易的碳排放权交易平台，力推碳金融创新先后创下七项全国第一，打通引进境外投资者参与试点碳市场交易。双方具有良好合作基础和广阔合作空间，希望双方以此备忘录为契机，进一步发挥各自优势，立足大湾区、对接国际，深化合作研讨、推进规划落地，切实推动粤港澳大湾区绿色高质量发展，共同在应对全球气候变化这一背景下，谋划发展的新篇章。”

2022年10月，香港交易所宣布推出国际碳市场Core Climate，致力连接资本与中国香港、中国内地、亚洲以致全球的气候相关产品和机遇。深圳排交所成立于2010年，承接全国首个获批境外机构参与的碳排放权交易平台，作为深圳绿金委秘书处，致力通过绿色金融创新实践服务实体经济发展。2023年，挂牌成立深圳气候投融资促进中心，上市交易深圳碳普惠核证减排量。

香港证监会着手规范ESG服务商行为

10月31日，香港证监会宣布支持和提倡为在香港提供产品及服务的ESG评级和数据产品供货商，制订一套操守准则供其自愿遵守。该自愿操守准则将经由一个业界领导的工作小组制订，即香港ESG评级和数据产品供货商自愿操守准则工作小组（工作小组）。

香港证监会亦欢迎国际资本市场协会担任工作小组的秘书。秘书将召集和领导该工作小组，其成员包括来自本地、内地及其他国际ESG评级和数据产品供货商的代表，以及本地金融业的主要产品用户。

据悉，国际资本市场协会作为一个资本市场的自我监管组织和行业协会，一直以来参与多项绿色及可持续金融倡议，例如《绿色债券原则》，同时亦是英国ESG数据和评级工作小组（ESG Data and Ratings Working Group）的其中一个秘书，负责为ESG评级和数据产品供货商制订一套自愿操守准则。

建议的自愿操守准则将会与国际证券事务监察委员会组织（简称国际香港证监会组织）建议的国际最佳作业手法和其他主要司法管辖区所引入的相关期望保持一致。香港证监会、香港金融管理局及保险业监管局将以观察员身份参与该工作小组。

此倡议是香港证监会由2022年中起，为了解与不受香港证监会监管的ESG评级和数据产品供货商有关的事宜而进行的实况调查及业界外展活动的成果。该调查发现，接受调查的资产管理公司普遍对供货商的数据质素、透明度及利益冲突管理表示关注，以及应鼓励ESG评级和数据产品供货商采纳国际香港证监会组织的建议。香港证监会今天发表的报告载有从调查观察到的主要事项摘要及就ESG评级和数据产品供货商而提出的建议未来路向。    

ESG评级和数据产品供货商将来可自愿签署遵守建议的自愿操守准则。预期自愿操守准则将提供一个精简而一致的基准，以便资产管理公司对ESG评级和数据产品供货商进行尽职审查或持续评估。    

编辑：小茉

审核：木鱼