野村东方国际证券孙冬青：传承百年发展，以文化建设夯实本土市场根基

2022-10-12 08:10

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“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之四十三。

强有力的文化是一个行业良性健康发展的基础，也是一个企业基业长青的动力源泉。野村东方国际证券有限公司（简称“野村东方国际证券”）总经理孙冬青日前在接受中国证券报记者专访时表示，作为我国首批获准新设并开业的外资控股证券公司之一，野村东方国际证券传承野村集团文化，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求，把文化建设融入公司发展战略、内控体系建设以及日常经营的各个环节，有力提升公司的综合实力，为促进行业高质量发展添砖加瓦。

传承百年积淀淬炼企业文化

内外兼修塑造合资品牌

野村集团的创始人野村德七于1925年创立野村证券，至今已历经近百年征程，期间野村企业文化的不断完善和进化，最终形成了高度完整的、系统的文化架构，包含原则、愿景、使命、价值观等文化理念体系。

孙冬青表示，基于长期稳固的企业文化，野村集团的文化建设实践长期规律地在三个层面展开，包括观念层面、行为层面、组织层面。

“野村东方国际证券在2019年成立之初，就确立了‘务实、协同、创新、高效’的核心文化价值观。”孙冬青指出，“务实”表明推崇实干精神，在野村东方国际证券各层面事项中以切实可行理念为先，并强调以身作则勇于担当；“协同”要求精诚团结不忘初心，注重公司内部的沟通交流；“创新”提出洞悉行业发展与趋势，敢闯求新永不止步；“高效”意味着致力于为客户和投资者提供更加专业、便捷、高效的金融服务，共同提升财富价值。

根据孙冬青介绍，在对内宣导教育方面，2021年，在公司文化建设小组的领导下，公司先后筹办了如“野村集团与野村东方国际证券的交流培训会”等企业文化建设专题特色活动。在对外品牌建设方面，通过自媒体矩阵，加强与各类媒体之间的沟通，积极对外传播企业文化、核心价值观、合规理念及社会责任观念。公司于2021年、2022年分别主办了“中日资本市场研究论坛”和“中日产业研究论坛”，加深了公司“中日资本市场民间桥梁”的定位愿景。

能力驱动提供卓越服务

合规建设扎根风控体系

专业是一个行业的立身之本，对高度专业化要求的证券行业来说更是如此。孙冬青表示，自2019年展业以来，野村东方国际证券建立了各类有效机制，积极提升员工的专业能力和职业素养，持续完善执业标准，保障服务质量。公司从机制建立、工作流程管理等多方面入手，加强从业人员队伍建设，苦修内功，致力于打造一支具备专业精神与素养的人才队伍，为客户提供卓越的服务。

“合规经营是证券公司不可跨越的底线，风险管理体系为企业规避风险、稳健经营、实现高质量发展提供重要保障，是公司经营的‘防火墙’”。孙冬青表示，野村东方国际证券汲取行业优秀经验，建立了由董事会、监事会、高级管理层、各部门及分支机构所组成的职责清晰、相互衔接、有效制衡的多层级全面风险管理体系；构筑了由业务部门及分支机构、全面风险管理职能部门、内部审计部门组成的“三道防线”，各防线相互分离并分别履行事前防范、事中监控、事后检查的工作职责。

在筑牢防范道德风险防线方面，野村东方国际证券从加强从业人员行为规范、职业道德和法制观念教育入手，在建立员工声誉风险管理机制时，尤其重视道德风险关键岗位及重点人员的管理，并将员工声誉风险管理纳入绩效管理环节，有效树立了全员廉洁从业的理念，从源头上筑牢防范道德风险的思想防线。

孙冬青表示，在积极探索各项新业务模式的同时，野村东方国际证券还高度重视业务发展的合规稳健性，公司修订了《新产品新业务管理办法》，对现行监管规则尚未明确的创新型业务及新产品，或尚未经授权开展的新业务新产品的上线审批流程进行了规范。此外，野村东方国际证券还十分注重声誉风险管理，自成立之初就严格按照《证券公司全面风险管理规范》建立完善的声誉风险管理制度。

野村东方国际证券坚持以人为本的理念，把企业员工作为最重要的资产。孙冬青表示，公司始终以公开、客观、平等和择优录用的原则选拔优秀人才，向不同背景、不同国籍、不同性别的候选人提供平等的机会，也因此汇聚了兼具国际视野与本土经验的专业团队。此外，野村东方国际证券坚持以人为本的理念还体现在员工关怀上，一是为员工提供发声途径，广泛听取干部员工的意见和建议；二是关注员工健康。

科学制度激发组织活力

积极履行社会责任

野村东方国际证券的文化建设有力落实在公司组织管理制度和业务流程的制定上。孙冬青表示，在员工招聘方面，除了评估员工的专业能力、核心能力以外，还重点考察员工的合规意识和诚信理念，以及与公司文化价值观的匹配程度。在薪酬管理制度方面，公司的设计和运用体现了四个原则：一是符合相关法律法规及监管要求；二是结合公司长期发展战略目标与短期业务运营计划；三是综合考虑岗位价值、公司经营效益、个人绩效和市场整体水平，保持市场竞争力，实现优胜劣汰；四是发挥薪酬在公司治理与风险管理中的导向作用。

根据孙冬青介绍，自2019年成立以来，野村东方国际证券以服务国家政策为指引、以造福社会为宗旨，结合行业优势和公司特点，积极投身公益事业，并鼓励公司员工个体承担更多的社会责任。自2020年起，野村东方国际证券联合野村集团与桂馨基金会创建了“野村•桂馨书屋”公益项目，并组织员工积极参加了如“公益慈善健康跑”等各类公益活动，将公益理念传导至公司的每一位员工。

孙冬青表示，野村东方国际证券深知企业发展离不开投资者的助力。为了积极回报投资者，公司采取有效措施督促员工履行投资者保护职责。在投资者教育方面，公司积极组织各分支机构将投资者教育直接或间接地纳入面向投资者的业务环节，提高投资者对产品和服务的认知能力、风险意识和法律意识。此外，公司还积极组织证券知识普及活动，依托营业网点、自媒体等平台，制作投资者教育宣传材料，开展广泛、持续的各类投资者教育活动。

“野村东方国际证券尚处于平台建设的初期，各项工作也只是在探索之中。在公司发展的过程中，我们深知文化建设是一项需要长期耕耘的事业，任重而道远，不在一朝一夕，但企业文化是筑基立魂的根本。”孙冬青表示，公司将保持时不我待的紧迫感，坚守野村集团百年积淀的经营理念和价值观，以造福社会、创造更加美好未来为己任，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为促进证券行业和资本市场的可持续发展做出积极贡献。

孙冬青，现任野村东方国际证券有限公司董事、总经理；此前长期在中金公司任职，历任中金公司北京建国门外大街证券营业部负责人、财富管理部负责人、公司管委会成员。

来源：中国证券报

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来源: qq

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