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什么才是上市审核机构的核心关切?前上市审核员为你解答!

什么才是上市审核机构的核心关切?前上市审核员为你解答!

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2019年科创板设立以来,深交所创业板改革,北交所成立,企业上市注册制改革落地开花。3年来,注册制下通过交易所审核实现上市的企业近1000家!


● 注册制下,企业上市审核发生了哪些变化?又有哪些没有变化?

● 上市审核机构、审核人员如何构成?在审核工作中他们的核心关切是什么?审核人员在审核过程中重点关注哪些方面事项?

● 企业和中介机构应该如何撰写招股书,如何精准把握审核反馈意见,从而高效撰写审核反馈意见答复,顺利实现上市?


为了让大家能对注册制IPO审核要点更好地理解和把握,梧桐课堂特邀高晓东老师,对《注册制企业上市审核要点解读(99案例)》进行讲解,为我们逐一解答上述问题。


课程亮点1


本课程首次从审核人员的视角出发,带领大家系统梳理注册制下企业上市审核的全过程、全细节,帮助大家深入理解和掌握企业上市审核的内在逻辑,认识和了解审核机构和审核人员重点关注的事项及其处理方式,提升招股书撰写水平和反馈意见答复质量,帮助企业全面提升信息披露质量,顺利实现上市!


课程亮点2


课程按照招股书的行文逻辑,系统梳理了上市审核中重点关注的公司历史沿革和合法合规情况、公司业务和行业情况、公司治理和内控情况以及公司会计和财务情况4个主要方面内容,通过“知识树”的方式帮助大家快速理解审核人员的核心关切点。同时,高老师又精心挑选了99个案例,通过对实际审核案例进行分析,帮助做IPO业务的学友们,进一步掌握反馈问询答复技巧,告别反复审核,从而高效推进企业上市进程!


例如,涉及公司历史沿革和股权结构,审核的关注点主要有以下几个方面:

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而涉及公司相关主体及其合法合规,审核人员则会重点关注这些问题:

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课程要点

01

注册制下企业上市流程与注意事项(2案例)

注册制下,企业上市审核发生了哪些变化?有哪些又没有变化?本章节兼具宏观与微观,系统梳理了企业上市审核制度变迁,从审核机构视角介绍了上市各阶段注意事项,并结合具体审核反馈案例分析,为我们解答如何高效撰写招股书、如何准确答复反馈意见,从而切实提升上市申报工作、上市审核反馈答复工作的质量和有效性,助力企业顺利上市。

02

上市审核的基本逻辑(1案例)

注册制下,上市审核机构、审核人员如何构成?在审核工作中他们的核心关切是什么?对审核人员来说有哪些激励和约束机制?他们在具体审核工作中如何操作?重点关注哪些方面内容?审核的内在核心逻辑到底是什么?本章节从审核人员视角出发,为我们理清企业上市审核的本质。

03

公司历史沿革和股权结构情况(16案例)

公司历史沿革是公司发展的基石,本章节从公司设立及股本和股东的变化情况、股权结构及组织机构情况、公司报告期内资产重组情况、公司历史股票发行、挂牌情况这4个方面出发,细致讲解了如何理清公司的历史沿革和股权结构,帮助审核人员快速把握企业发展脉络。

04

公司相关主体及其合法合规情况(16案例)

公司及其关键核心人员合法合规、规范经营是公司上市的基本前提,本章节结合相关案例,围绕公司主要股东及实际控制人、公司董监高核心人员、公司及相关主体合法合规、公司合规经营4个主要方面,重点揭示审核中对有关方面的重点关注事项以及相应规范措施。

05

公司业务与行业审核要点(18案例)

公司业务和行业是公司经营活动的核心事项,而且贯穿公司的组织机构、内控治理和财务数据,本章节针对公司业务与行业信息披露要点,一一讲解了企业应该如何准确、清晰披露公司业务和行业信息、销售和客户情况、采购和供应商情况以及生产经营中关键资源要素,提升信息披露质量,帮助审核人员和投资者更好、更快理解公司业务和商业模式。

06

公司治理与内控审核要点(15案例)

本章节围绕公司治理与内控审核要点,主要从公司治理机制健全情况、报告期内内控规范性情况、公司直接面向市场独立经营能力以及同业竞争与关联交易这4个公司治理和内控的关键内容进行解读,提醒读者要注意公司治理和内控的有效性。

07

公司会计与财务审核要点(20案例)

会计和财务是上市审核中重点关注事项,围绕公司财务会计工作的规范性和真实性,本章节以案例“说话”,从招股书3张财务报表出发,详细解析公司财务会计基本情况、公司资产质量、公司经营成果、公司持续经营能力这4个关键财务和会计内容在审核中的关注要点,帮助读者掌握如何用财务数据给审核人员和投资者讲好公司故事。

08

其他审核关注事项(11案例)

本章节进一步梳理了交易所审核中的关注的其他常见问题,重点讲解了企业募集资金用途、股票估值与定价、投资者保护以及中介机构执业质量等事项,帮助中介机构全面提升执业质量、助力企业顺利实现上市目标!


讲师简介

高晓东

中国社会科学院大学经济学博士、中国政法大学和德国汉堡大学法律及法学硕士

高晓东老师曾担任交易所审核员,现从事投资管理工作。

曾参与编写《证券法学》(人民大学出版社2020年版)及《新三板挂牌公司规范发展指南》(中国金融出版社2017年版)等图书,著有《企业上市注册制审核指引》(中国民主法制出版社2022年版)。


谁不可错过本课?

拟上市企业董事长、高级管理人员、董秘、法务、财务;

IPO中介机构(律所、券商、私募、会计师事务所、FA);

IPO运作项目负责人,以及计划往资本市场发展的其他人员;

其他对企业上市感兴趣的人员。


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