突发：立案调查！350亿私募巨头紧急声明

中国基金报记者 李智

2月6日，磐京基金因涉嫌私募违规，被证监会上海证监局立案调查。或因与磐京基金读音一致，管理规模近350亿的知名私募盘京投资被“误伤”。随后盘京投资紧急发布声明称，“不存在任何关联企业关系。”

涉嫌私募违规

磐京基金被立案调查

2月6日，上海证监局发布公告称，磐京股权投资基金管理（上海）有限公司涉嫌私募违规，决定对其进行立案调查。

据了解，磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称“磐京基金”）因经营异常，于2022年9月被注销私募基金管理人登记。

知名百亿私募被“误伤”

盘京投资紧急发布声明

或因为与磐京基金读音一致，管理规模近350亿的知名私募盘京投资被“误伤”。今日，盘京投资的部分投资人及合作伙伴向其反映磐京股权投资基金（上海）有限公司涉嫌私募违规被立案调查一事。

对此，百亿私募盘京投资紧急发布声明称，上海盘京投资管理中心（有限合伙）与磐京股权投资基金（上海）有限公司之间不存在任何关联企业关系。

言语恐吓、伺机强闯

毛崴身陷大连圣亚内斗风波

公开资料显示，磐京基金2015年成立，作为创始人的毛崴任董事长、总经理。磐京基金的经营范围包括股权投资管理、投资管理。

值得注意的是，除了私募以外，毛崴还在A股公司大连圣亚中扮演着重要角色，任公司副董事长、总经理。

实际上，自2019年开始，毛崴便通过磐京基金大举增持大连圣亚，多次因大连圣亚“内斗”，出现在舆论的漩涡中。

2020年8月31日，“大连圣亚海洋世界”公众号发布消息称，当天下午杨子平、毛崴等不明身份人员十余人，通过言语恐吓、推搡、攀爬等手段，意图强行闯入大连圣亚，被大连圣亚执勤安保人员拦下。大连圣亚方面随即报警，但杨子平、毛崴等人无视警方劝诫，仍执意滞留并伺机强闯，严重干扰公司员工正常工作及出入，场面几度失控。

随后在2020年9月7日，内斗已久的大连圣亚第一次临时股东大会刚结束，便发生了戏剧性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人员的围殴，120急救人员用担架将毛崴抬出，并被紧急送往急诊室。

截至2022年三季度末，磐京基金已成为大连圣亚的第二大股东，持股占比14.17%。

值得注意的是，毛崴被大连圣亚原董事长斥为“野蛮人”，甚至在增持大连圣亚的过程多次触及监管红线。

2019年10月，毛崴因涉嫌实施操作证券市场违法行为，被证监会立案调查。

2020年7月，毛崴因拒绝配合监管部门的相关工作，被中国证监会大连监管局采取出具警示函的行政监管措施。

2021年12月，毛崴曾因控制磐京基金违法举牌及减持等行为，遭证监会处罚。据中国证监会网站公布的行政处罚决定书（毛崴、姚石）〔2021〕115号显示，证监会对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易“大连圣亚”行为进行了立案调查、审理。

经查明,2017年11月7日至2019年7月3日,磐京基金时任董事长毛崴,与姚石共同通过磐京基金相关工作人员,控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组),交易“大连圣亚”。

账户组于2017年11月14日持有“大连圣亚”比例达到5.3%,之后仍继续交易,于2018年8月10日达到最高点24.59%,截至2019年7月3日仍持有15.19%。但磐京基金于2019年7月4日才发布股东权益变动公告,披露其持有“大连圣亚”超过5%。

证监会表示，毛崴、姚石控制账户组在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时均未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告,并且继续交易该股票,累计增持金额为18.18亿元,减持金额为16.35亿元。

针对上述情况，毛崴、姚石提出申辩意见请求免于处罚，但经复核，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。最终，证监会依据相关规定，决定对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告、披露行为给予警告,并处以60万元罚款(二人各承担30万元)；对毛崴、姚石限制期内交易行为给予警告,并处以3000万元罚款(二人各承担1500万元)。

2022年6月，上交所对毛崴、姚石下发纪律处分决定书，毛崴、姚石违规交易公司股票，未及时依规履行权益变动信息披露义务，被上交所予以公开谴责。

编辑：舰长