美国证券交易委员会披露2023年合规审查重点

美国证券交易委员会（SEC）检查部2 月7日的一份声明概述了其 2023 年的优先事项，在声明文件中，美国证券交易委员会的审查部门强调了它认为对投资者和市场诚信构成潜在风险的领域。

加密货币交易、游戏化和零售行为标准是美国证券交易委员会 (SEC) 将在未来一年的合规审查中重点关注的问题。

建议从事加密货币交易的经纪人和顾问在提供、销售或提出有关数字资产的建议时需要格外小心。

特别是，该部门表示，其合规审查将考察行业公司根据新的经纪人最佳利益标准 (Reg BI) 履行其对散户投资者的义务的情况，以及投资顾问应承担的信托责任。

SEC 在其文件中表示：“检查将包括评估有关审查投资选择、利益冲突管理以及考虑投资目标和账户特征的做法。”

此外，合规部门表示将研究使用创新金融技术，包括在线解决方案和数字参与实践（如游戏化）来为零售客户提供服务。

除其他事项外，这些审查将审视加密资产的建议和交易，包括公司是否达到了他们的谨慎标准。

SEC表示，“鉴于加密资产市场参与者最近的财务困境造成的干扰，该部门将继续监控并在适当时对可能受影响或受影响的注册人进行检查。”

同时，对经纪人和顾问的审查将着眼于数字参与工具的使用，以评估是否通过社交媒体和社交交易平台提出建议；披露的充分性；内部控制；以及这些做法可能对某些投资者（例如老年人）产生的影响。

该部门明年审查的其他关键领域还包括以ESG为重点的产品是否贴有适当标签；ESG 产品的推荐是否符合散户投资者的最佳利益；私募基金的利益冲突和披露；和网络安全。

SEC主管Richard Best在声明中表示， “我们的优先事项反映了证券市场不断变化的格局和相关风险，并且是基于风险的考试选择方法的产物，该方法平衡了我们在不同注册人基础上的资源。”

“我们将强调遵守适用于投资顾问和投资公司的美国证券交易委员会新规则，并继续关注旨在保护散户投资者的新兴问题和规则。”

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