美国证券交易委员会（SEC）提出最新关于基金名称的提案，甚至影响到ESG基金

“该提案将消除这种区别，以确保当基金名称表明该基金专注于具有特定特征的投资时，投资者能够从该规则中受益，”她补充道。如果按提议最终确定，则专门识别与其策略相关的词的基金，例如 Pimco Emerging Markets Local Currency and Bond Fund 或 Goldman Sachs International Equity Dividend and Premium Fund，以及主题 ETF，例如 iShares US Medical Devices ETF , 将有一年的时间来遵守名称规则。如果提案获得通过，名称还必须符合简单的英文定义和普遍理解的行业用途，并且名称中使用的术语也必须在基金的招股说明书中定义。

SEC 专员 Hester Peirce 是该提案的唯一反对者，他表示，鉴于增长和价值等某些术语的模糊性，如果不诉诸“周一上午的资产管理”，SEC 将难以执行拟议的规则修正案。

但专员 Caroline Crenshaw 表示，某些术语，例如“增长”，会带来行业预期。她指出，成长型基金通常投资于公司，通常是新兴公司，此类投资者通过资本增值和再投资来寻求高于平均水平的回报，而对股息的期望很小。例如，为了遵守该规则，富达（Fidelity）预计必须为某些基金添加名称测试或修改现有的名称测试，公司发言人说。“我们预计很多基金（如果有的话）不需要对其投资组合进行任何调整，因为我们已经按照其名称管理这些基金，我们的 ESG 和可持续基金已经采用了 80% 的名称测试政策，”她添加。

晨星全球 ETF 研究主管本·约翰逊 (Ben Johnson) 表示，拟议的名称规则修正案可能会对主题 ETF 产生特殊影响。与其他任何行业相比，此类基金的名称更容易误导投资者。

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