香港证监会重拳出击！检控7人

公众号新闻

2023-04-06 14:04

中国基金报记者赵岗伊万

香港证券及期货事务监察委员会（简称“证监会”）近日再对“唱高散货”行为重拳出击！

继较早前香港证监会与香港警方对涉嫌进行“唱高散货”市场操纵活动且组织严密的大型集团采取联合行动后，4月4日，香港证监会发布公告，称再有6名嫌疑人士，包括骨干成员及一名怀疑主脑，被控以多项刑事罪行。

4月6日，香港证监会再发公告，称再有一名该集团的骨干成员被检控。

（来源：香港证监会网站）

“唱高散货”计划属于操纵股票市场的手法之一。骗徒利用不同方法将某上市公司的股价人为地推高，然后以高价抛售股票予其他投资者。骗徒还会利用社交媒体平台诱使没有戒备的投资者以高价买入股份，而集团成员则“沽货”获利，使无辜的受害者蒙受重大损失。

此次检控共7人被控欺诈、洗钱

据香港证监会相关公告，4月4日，上述6名嫌疑人士在东区裁判法院应讯，其中四人被控串谋诈骗及串谋在涉及证券的交易中使用具欺诈或欺骗意图的计划，违反普通法、《证券及期货条例》第300条以及《刑事罪行条例》第159A及159C条；而其余人士则被控以洗钱相关罪行。

被告暂时不用答辩，案件押后至2023年10月4日。法院批准这些被告保释，条件是(i)他们不得离开香港；(ii)交出所有旅行证件；(iii)定期到警署报到；及(iv)缴交50万港元至100港万元不等的保释金。

4月6日，周志民（男）在东区裁判法院应讯，他与上诉四人被控相同罪行。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福（Christopher Wilson）表示，致力将涉嫌干犯市场失当行为的人绳之于法，以及保障香港金融市场的廉洁稳健和投资大众的利益。为此，将毫不犹豫地运用各种现存的法律及监管工具，并继续与警方和其他执法机构合作，打击金融罪行。

至于具体案件，香港证监会则表示，由于法律程序已经展开，现阶段不会作出进一步评论。

（来源：香港证监会网站）

被告人数增至21人所涉总额达6.5亿港元

金融大佬家人牵涉其中？

事实上，香港证监会与警方在对多项涉嫌“唱高散货”股票投资计划及涉嫌洗钱活动进行一连串深入调查后，检控上述嫌疑人士，使得被告总人数增至21人。

去年9月和11月，先后共有14名嫌疑人士（包括其他“唱高散货”集团的怀疑主脑及骨干成员）被控多项刑事罪行。此外，香港证监会已将上述怀疑集团成员在证券交易帐户内持有的资产冻结，所涉总额达6.5亿元

此次法院获告知，谢尧中（女，前称谢旻君）、胡汉璋（男）、吴嘉文（女）及张泽浩（男）被指在2018年9月至2019年4月期间，涉嫌与多名人士（包括已于去年9月被检控的人士）串谋利用多个代名人帐户对两只目标股份进行挟仓，并将该等股份的股价推高。该集团其后涉嫌透过社交媒体平台诱使投资者买入该等股份，然后大举抛售该等股份获利。当该集团找不到投资者接货时，目标股份的股价便随即在2018年11月及2019年4月大跌。

值得注意的是，据香港媒体《成报》报道，谢尧中是讯汇金融创办人谢兆凯的女儿。

公开资料显示，讯汇金融集团成立于1992年，由大股东谢兆凯先生创办，是香港特区政府认可的为数不多的证券、外汇、期货、黄金的交易商，主要由讯汇证券有限公司《证券交易商牌照号码﹕DC000930》、讯汇金业有限公司、谢氏财务有限公司及丰昌投资有限公司组成。

据香港证监会去年9月消息，已有13名嫌疑人被控以多项刑事罪行。串谋诈骗罪行一经循公诉程序定罪，最高刑罚为监禁14年，而《证券及期货条例》下的市场失当行为罪行的最高刑罚为监禁十年及罚款1,000万元。

香港廉政公署副廉政专员兼执行处首长丘树春此前表示，涉及贪污的市场失当行为本质上较复杂，会继续与香港证监会保持紧密联系，打击不法之徒借贪污手段进行非法活动。

编辑：小茉

审核：木鱼

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来源: qq

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