香港证监会重磅发布

2023-03-07 14:03

中国基金报记者赵心怡叶诗婕

3月7日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发表最新的《季度报告》，概述2022年10月至12月期间商务活动的重要发展。

香港证监会表示，与前三个月相比，在四季度内认可或注册的投资产品的数目及种类大幅增加，并认可了58只单位信托及互惠基金（包括33只在香港注册成立的基金）、一项与投资有关的人寿保险计划、一项强制性公积金汇集投资基金及54项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。

同时，香港证监会还指出，上市活动亦有所增长，递交予香港证监会作审阅的新上市申请数目由29宗上升至36宗。

（来源：香港证监会报告）

去年第四季度录得盈余9814万港元同比增长超32%

财务数据方面，根据香港证监会报告，该会去年10月至12月（第4季）止季度，录得盈余9814万港元，同比增长32.05%；收入6.04亿港元，较上季上升86%，以及较去年同期上升13%。

值得注意的是，2022年前三个财季，证监会录得亏损1.75亿港元，2021年度同期录得盈余3.72亿港元；收入13.28亿港元，按年跌24.65%。

期内（第4季），在香港注册成立的基金的管理资产按季增加11%，至1652亿美港元，录得净资金流入约36亿美港元，获发牌提供资产管理的公司数目增加至2069间。上市活动亦有所增长，递交予证监会作审阅的新上市申请数目由29宗上升至36宗。

同时，期内（第4季），证监会认可了58只单位信托及互惠基金，包括33只在香港注册成立的基金、一项与投资有关的人寿保险计划、一项强制性公积金汇集投资基金及54项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，亦为12家新的开放式基金型公司进行注册。

（来源：香港证监会报告）

具体地，截至12月31日，在香港注册成立的基金的管理资产较上一季增加11%至1652亿美元。季内录得的净资金流入约为36亿美元，获发牌提供资产管理的公司数目增加至2069家。

基金互认安排方面，截至12月31日，获香港证监会认可的内地基金共有47只（包括两只伞子基金），而获中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准的香港基金则有37只。内地基金的累计净认购额约为人民币10.2亿元，而香港基金的累计净认购额约为人民币115.4亿元。

季内，内地基金录得约人民币2628万元的净赎回额，而上一季则录得约人民币769万元的净认购额。香港基金在今季录得约人民币9375万元的净认购额，低于上一季录得的约人民币1.7293亿元。

证券市场方面，根据香港证监会数据，期内香港证券市场的每日平均成交额为1250亿元，较上季所录得的980亿元上升28%。

牌照颁发方面，香港证监会表示，期内收到1470宗牌照申请（包括1,427名人士及43家机构），并批准了59宗机构申请，其中46%为第9类（提供资产管理），39%为第4类（就证券提供意见）的牌照申请。

严打“唱高散货”骗局及其他市场失当行为

报告提及，香港证监会的执法工作重点包括与廉政公署就怀疑涉及“唱高散货”骗局、其他市场失当行为及触犯贪污罪行而采取的联合行动。

报告显示，香港证监会对持牌机构展开54次深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

（来源：香港证监会）

此外，香港证监会因应股价及成交量的异动，提出了1366项索取交易及帐户纪录的要求。

香港证监会亦根据第179条就11宗个案发出指示以收集更多资料。（《证券及期货条例》第179条赋权香港证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。）

此外，还有三家持牌机构及五名人士遭香港证监会采取纪律处分，涉及的罚款总额达761万元。

（来源：香港证监会）

值得注意的是，香港证监会特别提醒，六家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散货”计划、其他市场失当行为及涉嫌触犯贪污罪行。

香港证监会表示，该会与廉政公署（廉署）采取联合行动，超过120名证监会人员和70名廉署人员在两日内搜查了50个处所。行动中有八名人士被拘捕，当中包括一个组织严密的“唱高散货”集团的怀疑主脑，调查仍在进行中。

为提升公众对这些骗局的认知，香港证监会联同香港警务处辖下的反诈骗协调中心举办了社区外展活动。

可持续金融与虚拟资产成重点政策

重点政策范畴进展方面，以可持续金融为例，《基金经理操守准则》的新规定已经生效，规定所有基金经理须在管治、投资及风险管理流程中考虑气候相关风险，并作出相关披露。

此外，香港证监会还提到，为了对内地及香港的碳中和目标作出贡献，督导小组辖下设立了由证监会与香港交易及结算所有限公司（香港交所）担任联席主席的碳市场专责团队，以探讨粤港澳大湾区的碳市场发展。去年10月，香港交易所推出了全新平台Core Climate，以买卖经核证的碳信用产品

香港证监会行政总裁梁凤仪在去年12月举行的国际环保博览2022发表主题演说，讲述香港发展成为顶尖可持续金融枢纽的关键元素，包括世界级的监管标准、数据及科技、碳市场的发展、产品创新，以及与内地和国际市场的合作。

香港证监会亦认可了香港首两只虚拟资产期货交易所买卖基金，而这是另一项重点政策。香港首批虚拟资产交易所买卖基金（ETF）已在2022年12月16日正式于香港交易所挂牌上市。香港特区政府财经事务及库务局局长许正宇认为，这标志着香港证券市场的新一页，希望香港未来发展出繁荣的虚拟资产生态圈。

编辑：小茉

审核：木鱼

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