摩根大通，因误删4000多万条电子记录遭美国SEC罚款逾3100万

华尔街大行摩根大通，由于错误删除4000多万条电子记录，而遭美国证监会(SEC)指控，称其未能因应监管机构之前的十余次调查提供所需文件。摩根大通最终同意支付400万美元(约3130万港元)罚款了事。

美国证监会(SEC)周四(6月22日)声称，摩根大通旗下证券部门从2018年1至4月永久删除 4700万条电子记录(包括电子邮件和实时消息)。对此，SEC表示，摩根大通无法提供SEC的共12项调查中要求的文件。SEC没有说明这些调查行动是否针对摩根大通。

SEC在一份和解令中表示：「由于删除的记录无法恢复，因此丢失的记录如何影响监管调查是未知的，也是不可知的。」摩根大通拒绝了媒体提出的置评请求，其未有承认或否认监管机构的指控。

SEC表示，摩根大通证券一类券商必须将发送和接收的商业通讯记录保留至少三年。

在周四的和解协议中，SEC指控摩根大通证券公司在2018年第一季进行排除故障工作时错误删除了大量通讯内容，包括与其客户定期联系的多达7500名员工的电邮收件箱内邮件。

★我们是谁？华尔街纳斯达克上市有限公司

公司总部位于美国纽约曼哈顿，跨国精品投行，业务涵盖纽约、洛杉矶、香港、台湾、北京、上海、深圳、重庆、新加坡，伦敦等地区，既有传统投行业务又有新兴创新业务。

1）为企业海外上市设计顶层方案；全程辅导和保荐；首发公开募集（IPO）及上市后再融资；

2）担当SPAC发起人，负责设立专项造壳基金和IPO的股票承销，以及后续标的寻找和De-SPAC 合并全程统筹；代表标的公司，寻找、匹配已经完成上市的SPAC壳，设计交易方案，帮助标的公司搭建海外架构和系列文件，直至完成合并；

3）OTC造壳、买壳、更名、反向并购装资产，以及后续NASDAQ和NYSE转板上市；

4）上市公司并购重组；定向增发；市值管理；

5）PIPE(上市前、后私募股权投资)；

6）财务咨询及估值模型建立服务；

7）上市前后股权激励方案设计、落地和兑现安排；

8）商业计划书策划和撰写；公平性意见函发布；

9）禁售股解禁销售；非交易性路演；投资者关系和危机处理等。

联系我们