两家北京企业友宝在线、第四范式获香港上市「备案通知书」

公众号新闻

2023-07-04 05:07

证监会7月3日消息，证监会对友宝在线、第四范式境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案信息予以确认。

北京友宝在线科技股份有限公司：

你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项通知如下：

一、你公司拟发行不超过290,283,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。

二、你公司211名股东拟将所持合计614,239,309股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。

三、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，你公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。

四、你公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。你公司在境外发行上市及股份转换过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。

五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。

本备案通知书仅对企业境外发行上市及“全流通”备案信息予以确认，不表明中国证监会对该企业证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会对企业备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证或者认定。

根据港交所上市规则，企业需在聆讯审批日期至少4个营业日之前需提交“备案通知书”。意味友宝在线已取得进行香港上市聆讯的前置要求，其招股书若在有效期内，或很快在港交所进行上市聆讯。

友宝在线，于2022年12月16日在港交所递交招股书，目前招股书已失效。其上市主要中介团队包括：高盛、中信建投国际、华泰国际为其联席保荐人；普华永道为其审计师；汉坤、汉坤(香港)分别为其公司中国律师、公司香港律师；竞天公诚、盛德为其券商中国律师、券商香港律师；弗若斯特沙利文为其行业顾问。

友宝在线，作为中国大陆无人零售经营商，拥有全国规模最大的自动售货机网络。根据弗若斯特沙利文的数据，以交易商品总额及网络规模计算，于2019年、2020年及2021年，友宝在线在中国大陆无人零售行业均排名第一。截至2022年9月30日，友宝在线的点位网络有87,565个点位，由69,963个自动售货机友宝点位及17,602个附属点位组成，遍布中国大陆288个城市及31个省级行政区，其中有80.5%集中于一线、新一线及二线城市。截至同日，友宝在线的累计交易笔数达51亿笔，累计可识别交易用户数达3.39亿名。

友宝在线招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2022/104985/documents/sehk22121601326_c.pdf

北京第四范式智能技术股份有限公司：

一、你公司拟发行不超过90,850,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。

二、你公司29名股东拟将所持合计115,246,250股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。股东名称及转换数量附后。

五、你公司自本备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市及股份转换，拟继续推进的，应当更新备案材料。

根据港交所上市规则，企业需在聆讯审批日期至少4个营业日之前需提交“备案通知书”。意味第四范式已取得进行香港上市聆讯的前置要求，或很快在港交所进行上市聆讯。

第四范式，于2023年4月24日在港交所递交招股书。其上市主要中介团队包括：中金公司为其独家保荐人；普华永道为其审计师；君合、达维分别为其公司中国律师、公司香港律师；通商、美迈斯分别为其券商中国律师、券商香港律师；灼识咨询为其行业顾问。

第四范式，以估值205亿人民币位列「2023年胡润全球独角兽榜」第310位 (独角兽，是指价值10亿美元以上的非公司公司，估值截至2022年12月31日)。

第四范式，作为一家人工智能软件公司，是企业人工智能的领导者，专注以提供以平台为中心的人工智能软件，使企业能够开发其自有的决策类人工智能应用，让企业实现快速规模化转型落地、发掘数据隐含规律并全面提升决策能力。根据灼识咨询报告，以2022年收入计，第四范式在中国以平台为中心的决策类人工智能市场排名第一，市场份额约22.6%。