罕见！违规发放薪酬，这家机构被罚！

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罕见！违规发放薪酬，这家机构被罚！

公众号新闻

2023-07-10 11:07

中国基金报记者赵岗

罕见罚单！这家金融机构因薪酬发放违规，被罚了！

7月10日，重庆证监局在官网公布了对华创期货采取责令改正措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。

实际递延支付不足40%

经查，华创期货私募资产管理业务存在以下违规问题：

一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足40%。

二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施，如在2022年12月前未对管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金是否超过该资产的25%实施有效监控，2022年12月后实施的有关监控未留痕；管理的某集合资产管理计划进行债券逆回购时，个别债券的质押比例超过公司内部有关制度规定的质押比例上限。

重庆证监局指出，华创期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全私募资产管理业务相关制度，提高合规风控水平，并对相关责任人员进行问责。

根据相关规定，重庆证监局决定对华创期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对于递延支付的规定，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条明确，证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。

母公司华创证券去年五大业务营收均降

官网资料显示，华创期货成立于1995年，注册地为重庆，系华创证券控股子公司，是一家专业从事商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询及资产管理业务的全国性综合金融服务机构。

华创证券为华创云信数字技术股份有限公司（曾用名：华创阳安股份有限公司）的全资子公司。2022年业绩报告显示，华创证券营收净利双降，净利润降约63%，五大业务营收也均有下降。

具体来看，2022年华创证券实现营业收入25.09亿元，同比下降 33.06%；实现净利润4.38亿元，同比下降62.97%。

华创证券五大业务线中，2022年营收降幅最大的是投资及其他业务，同比下降60.83%，资产管理业务和投资银行业务营收同比均下降超40%。

业绩报告显示，财富管理业务营业收入为12.49亿元，同比下降2.55%；信用交易业务营业收入为4.53亿元，同比下降27.17%；投资银行业务营业收入为2.08亿元，同比下降45.96%；资产管理业务营业收入为8617.37万元，同比下降42.47%；投资及其他业务营业收入为5.13亿元，同比下降60.83%。