诚通证券董事长张威：心系“国之大者” 大资管时代勇于担当

中国基金报记者 方丽

2022年3月24日，中国证券监督管理委员会发布《关于核准新时代证券有限责任公司变更主要股东及融通基金管理有限公司变更实际控制人的复批》，宣告中国诚通控股集团有限公司成为新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。

此后动作不断：2022年5月，证监会宣布决定结束新时代证券为期近两年的接管、托管，批准该公司恢复正常经营；2022年6月，新时代证券正式更名为诚通证券。更名后，诚通证券管理层也完成变更。

截至目前，诚通证券股权变更完成后，在新的领导班子管理下常规化运营已达一年。回顾过去一年，诚通证券实现了从民营证券公司到央企控股证券公司的身份转换和平稳过渡，各方面都发生了许多新变化，公司涅槃重生，踏上了新的征程。

在这一关键时刻，中国基金报记者专访了诚通证券董事长张威，揭开诚通证券这一年的经营策略和战略布局。张威表示,一年来诚通证券党建引领全面落实、年度预算目标全面超额完成、骨干员工流失得到根本扭转、经营管理水平有效提升、风险管控能力得到进一步强化。

诚通证券正在新的历史时期勇于担当、奋发有为。诚通证券2022年年报显示，2022年底诚通证券总资产共计206亿元，实现营业收入15.55亿元，同比下降13.75%，净利润4.24亿元，同比增长46.2%。

涅槃重生

2022年，是党的二十大召开之年，也是诚通证券正式运营的第一年。

据张威介绍，在诚通证券并入中国诚通集团之前，公司骨干员工流失严重、各项业务百废待兴。

摆在张威面前的是诚通证券如何实现从民营证券公司到央企控股证券公司的身份转换，诚通证券如何平稳过渡、如何快速融入了央企大家庭，以及如何做好战略转型，实现诚通证券未来腾飞之路。

在复杂多变的政治经济格局之下，资管行业面临巨大的挑战，完成转型升级等一系列工作并不容易。

“并入中国诚通集团以来，诚通证券始终在思考自身的战略定位。”张威介绍，在股权划转完成之后，诚通证券共有5大股东，其中中国诚通控股集团有限公司持股占比98.24%。为此，张威表示，诚通证券作为国有资本运营公司控股的证券公司，必须改变以往“利润至上”的经营目标，积极融入中国诚通集团国资央企高质量发展“改革工具箱”的战略部署中来。

为此，诚通证券进行了一系列的战略改革，如：确定了坚持服务实体经济、服务国资央企改革、服务国有资本的经营战略；始终胸怀“两个大局”，心系“国之大者”，自觉将公司经营战略放到党和国家事业大局中，放到国资央企改革发展全局中来谋划推动，切实落实中央决策部署，致力于成为国家金融秩序的坚定维护者。

战略重塑后，诚通证券改革发展方向明确、平稳过渡，骨干员工大量流失的情况得到了根本扭转，员工的满足感和获得感得到了实质提升，全方位展现出奋发向上的新气象。

数据也显示出诚通证券一年来的巨大变化：面对复杂多变的市场环境，按照中国诚通集团“提质增效稳增长”和“资本运营提升年”的战略方针引领，积极推动各项业务逐步恢复常态化运营。诚通证券2022年度经审计净利润为4.24亿元人民币（合并报表口径），较2021年度增长46.06%，全面超额完成预算目标。

同时，2023年1至5月，诚通证券各项业务较去年同期也保持持续增长，展现出良好的发展势头。

数据还显示，截至去年年底，诚通证券资产总额为206.1亿元。其中，母公司资产总额为191.59亿元，净资本79.43亿元。

做央企高质量发展“改革工具箱”

采访中，张威反复强调，诚通证券经营战略是服务实体经济、服务国资央企改革、服务国有资本，做央企高质量发展“改革工具箱”，因此多项业务都围绕着这一战略而努力。

比如自营业务上，除了继续坚持“固收为主、权益为辅”的业务布局，深耕固收及固收+领域，拓展提升“多市场、多资产、多策略”的专业能力、投研实力和交易定价能力外，还积极探索国资央企协同模式，打造“综合投资平台”的功能定位。

“我们创新性开展国资央企债券自主做市业务，持续在银行间、交易所对相关标的进行双向报价，覆盖数十家国资央企标的，提升相关债券流动性，服务国资央企改革发展。”张威表示。

张威进一步表示，投资银行业务上，更是进一步聚焦国资央企，致力于打造“特色化、专业化、精品化”投行业务体系，为国资央企提供差异化、一站式金融服务。

“为此，我们专门成立重点服务国资央企的二级专业部门，将管理模式从‘大而全’向‘精而实’转变，探索建立全产业链的服务团队和‘行业+区域+产品’的业务管理模式。”张威表示，投资银行业务持续强化与中国诚通集团出资企业、通联公司的业务协同，并以此为切入口不断拓宽拓深针对国资央企的金融服务范围。

数据显示，过去一年，公司先后参与承销了多只公司债券及ABS资产支持专项计划，所参与项目合计融资规模达94.1亿元。在其中，特别注意提供绿色金融服务，特别注意有效发挥国有资本运营公司服务国资央企高质量发展“改革工具箱”的作用，助力客户借助资本市场获得快速发展。

在资管业务、研究业务和子公司融通基金业务上，同样是强调“央企基因”战略。

张威介绍，目前资产管理业务条线坚持“稳定收益、长期增值”的投资理念，围绕“产品、渠道、投研”持续发展，致力成为行业领先的“固收+”产品供应商，并为国资央企提供全业务链服务。

张威还介绍，过去一年，诚通证券研究业务完成重建，定位为服务内部、服务中国诚通集团、服务国资央企的一流专业智库。未来研究业务将坚持总量研究和行业研究两手抓、兼顾产业服务和二级投研服务的特点，跟进研究“建设世界一流企业”、“中国特色估值体系”等重点课题，不断提升研究服务的广度和深度，打造诚通研究品牌特色。

诚通证券旗下子公司融通基金则是以建设成为具有国有资本运营特色的一流基金管理公司为目标，着力发展特色化、专业化资产管理服务，打造服务国有资本运营和居民财富管理需求“双轮驱动”的发展模式，走差异化发展之路。

具体来看，一年来，融通基金在权益投资、固定收益、指数开发、REITs等领域大力布局央企主题投资特色产品和业务，发行了融通中证中诚信央企信用债指数基金，募集资金达20.31亿元。此外，还利用自身专业的投研能力支持中国诚通集团与中证指数公司联合开发了诚通央企ESG指数、诚通央企红利指数，未来还将陆续发行相关指数ETF基金。融通基金在入列中国诚通集团后再一次焕发新生。

“核心”经纪业务转型

证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，随着券商各项业务多元化发展，客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，券商行业在经纪业务上纷纷转型。

诚通证券也不例外。张威表示，经纪业务是诚通证券的核心业务之一，占公司总营收的60%以上，目前全国60多家证券营业部已形成布局合理的客户服务和经营网络。

“诚通证券的经纪业务不仅涵盖了传统经纪业务、融资融券等信用业务，还有金融产品销售及一些创新业务。”张威表示，过去一年围绕着这些业务做了一系列的创新动作。

在传统经纪业务上，诚通证券经纪业务条线聚焦国资央企等机构客户，努力提升面向机构的综合服务能力，打造“诚通财富”品牌，为客户提供合适的产品、资金、交易等综合服务方案，稳步推动财富管理转型。

在金融产品销售业务上，更是全方位加强内部协同，合力做好产品销售工作。值得一提的是，证券经纪业务对“融通慧心混合”公募基金产品销量创出了公司近5年单产品首发销量记录；尤其2023年1至5月，证券公司代销金融产品净收入较去年同期增幅70%。

在两融业务上，诚通证券积极拓展融券渠道及项目储备，重点推动转融券业务及转融通证券出借业务上线，搭建多层级的融资融券客户专属服务体系。

数据显示，截至2023年5月末，诚通证券托管客户资产总规模865亿元，同比增幅18%。2023年1至5月新增有效账户日均资产54.14亿元，创历史新高。公司不断提升服务国资央企的能力水平，总部成立专项服务团队，实现国资委央企战略客户新增资产规模约143.25亿元。

“未来，我们经纪业务将按照‘稳中求进’的目标原则积极开拓各项业务，通过一手抓财富管理转型、一手抓开拓有效新增双管齐下，助力资产规模提升；强化内部协同，大力推动机构类业务的开拓与落地，提升服务国企央企等机构客户的专业度；丰富信用业务模式，加强风险识别与管理效能，积极争取融资融券业务进一步释放业务机会与空间，恢复融券及转融券业务，多渠道开拓转融券券源，推动信用类新业务实现突破等措施，切实提高经纪业务的行业竞争力和市场排名。”张威表示。

强合规之下的“零风险”

张威在谈及诚通证券过去一年发展时，反复提及的是“合规”。他表示，原新时代证券正是由于公司治理缺失而受到严厉的监管处罚，在这方面的教训十分深刻。依法合规经营、坚守底线，是确保证券公司长期稳健经营的生命线。

这一年以来，诚通证券坚持底线思维，把推动依法合规经营、实现党建和公司治理的有机统一、加强组织纪律性作为提升公司经营管理水平的重要工作内容。

“我们在2022年8月成立了风险处置小组，并增设一级部门——法律事务部，对风险项目进行集中管理、统筹处置。并且充分调动各方资源，针对历史遗留的投行、两融、固收、子公司等条线的项目风险，按照‘统一决策、专人跟进、一案一策’的原则，推动项目风险有效化解。”张威进一步介绍，一年来，诚通证券累计追回债务达3595万元。

同时，诚通证券根据证券行业法律法规及其他监管规定，对公司章程、各项议事规则和制度进行修订完善，全面满足监管的各项规定要求，保证“三会一层”正常运行、协同运转、有效制衡。并且结合行业监管、国资管理的要求和业务开展的实际情况，对原有的各项规章、制度、流程进行全面梳理，通过“废、改、立”，进一步完善公司的制度体系，优化各项业务及管理流程。

数据显示，截至目前，诚通证券已修订制度467项，新建制度36项，废除制度41项。

在干部队伍建设上，一年来，诚通证券建立健全了纪委办公室，并与公司稽核审计工作进行了有机结合，加快梳理证券公司容易产生腐败的领域和业务，抓住主要矛盾、建立完善制度、强化纪检力度，并对一些干部员工违规违纪事件进行了严肃追责。通过努力，诚通证券的干部员工进一步树立和增强了纪律意识、规矩意识、底线意识，初步养成在受监督和约束的环境中工作的习惯，为公司战略目标的推进实施提供了有力的制度保障和机制保障。

文化为发展凝心铸魂

易会满主席曾在证券基金行业文化建设动员大会上表示： “健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手，要加快建设‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑”。

文化于企业发展的作用，不言自明。要实现证券行业高质量发展的目标离不开公司品牌、企业文化等软实力的保驾护航。在张威看来，优秀的公司发展无处不体现企业文化，文化建设对于公司改革发展至关重要。

一年以来，按照中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》、中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》的要求和指引，诚通证券积极推动、探索和建立与公司改革发展相适应的公司文化制度机制和生态体系，深化拓展公司文化建设各项活动，持续弘扬诚通精神，积极履行社会责任，激发广大员工爱党、爱国、爱企的内生动力，不断巩固扩大公司文化建设成果。

值得一提的是，在2023年5月，诚通证券完成了并入中国诚通集团以来的第一份《年度文化建设实践报告》，全面总结了过去一年来对于公司文化建设的思考，将“坚定践行服务国资央企历史使命，致力成为服务国家战略发展、推进中国式现代化建设、以高质量金融服务满足人民美好生活需要的综合金融服务平台”作为公司的使命愿景，将“持正守拙、踔厉创新”作为公司核心价值观，不断推动公司文化基因在员工心中落地生根，为公司改革发展大局凝心聚魂。

张威尤其强调，文化不是空喊口号，而是要切切实实落实在每一处细节之中。不仅体现在公司运营和发展上的言行一致，更体现在社会责任、实现社会价值上。

据张威介绍，诚通证券在发展金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入力度，接续“一司一县”帮扶行动，助力乡村振兴，积极履行国有企业社会责任。过去一年，与河南省宜阳县、光山县、淮滨县、民权县、柘城县等分别结对帮扶，为帮扶县打造特色产业、巩固脱贫成果、推进乡村振兴做出了应有的贡献。

展望未来，张威表示，作为中国诚通集团服务国资央企高质量发展“改革工具箱”的重要组成部分，诚通证券将鲜明树立服务国家战略发展导向，坚定践行服务国资央企历史使命，始终肩负起“金融报国、金融为民”责任担当，以金融服务满足人民美好生活需要、满足国家发展战略需要，持正守拙、踔厉创新，在推动国有资本和国有企业做强做优做大的伟大进程中发挥更大作用。