华尔街这9家公司被狠罚5.49亿 因其员工用了…

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联邦多家监管机构周二对包括富国银行（Wells Fargo）、法国巴黎银行（BNP Paribas）和法国兴业银行(Societe Generale)在内的9家华尔街公司，处以总计5.49亿元的罚款，原因是这些公司的员工违规使用个人通讯应用来讨论交易等业务事宜。

路透社称，此次处罚标志着一项为期两年的全面调查的最新进展，调查对象是华尔街一些使用所谓“渠道外”工作交流方式的公司。这些公司的员工使用手机短信或WhatsApp消息等个人渠道来讨论工作，违反了相关的工作沟通规定。

联邦监管机构证券交易委员会(SEC)周二称，富国银行、法国巴黎银行、法国兴业银行、蒙特利尔银行（Bank of Montreal）、经纪商Wedbush Securities、Moelis & Company和Houlihan Lokey，以及日本瑞穗（Mizuho）银行和SMBC日兴证券这9家公司，已同意向该机构支付2.89亿元罚款。

此外，商品期货交易委员会(CFTC)在另一份声明中表示，富国银行、法国巴黎银行、法国兴业银行、蒙特利尔银行和Wedbush，将因类似违规行为向CFTC再支付2.6亿元。

证券交易委员会表示，所有9家公司都承认，至少从2019年开始，它们的员工就经常使用iMessage、WhatsApp和Signal等应用，在各自的个人设备上讨论工作事宜，监管机构称这是一种“普遍而长期”地违反其“记录保存规则”的行为。

富国银行同意向SEC和CFTC支付2亿元罚款，蒙特利尔银行同意支付6000万元罚款。这两家银行的发言人均表示，很高兴这一问题终于得以解决。

本周堪称华尔街的多事之秋。先是信用评级机构穆迪周一晚将包括纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)、道富银行(State Street)在内的6家美国大型银行的信用评级下调，紧接着，周二又有9家金融公司惨遭巨额罚款。

自2021年底以来，SEC和CFTC就一直在调查金融机构“保存业务记录不当”行为。摩根大通(JPMorgan Chase)、巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)等机构已为此支付了逾20亿元的罚款。

华尔街分析人士认为，监管机构显然是在试图用巨额罚款向华尔街传递必须遵守规则的信息，但此种违规行为很难根除，因为对公司来说这是一个很难驾驭的问题。

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来源: qq

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