证监会动手！6家券商被罚

中国基金报 泰勒

兄弟姐妹们，周末了，简单看点消息就好好放松一下吧~

据证监会公告，核准丘栋荣成为中庚基金持股5%以上股东。同意中庚基金注册资本由20000万元变更为21050万元，并由丘栋荣依法认购中庚基金新增的1050万元。

此前，丘栋荣已经是中庚基金4.99%股东。核准后，按照出资额估算，丘栋荣的持股比例将接近10%。

除了中庚港股通价值，丘栋荣其他在管产品共有4只，任职年化回报均超过了15%。

6家券商被罚

8日晚间，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。

这应该是针对上半年券商投行暴露出来的，拟IPO企业“带病申报”、 “一查就撤”现象的重拳出击。

其中：

中天国富证券，经查，公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

中天国富三名员工，李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

国信证券，存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

国信两名员工，谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

华西证券，存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，孙兆明作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

西部证券，存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

西部证券范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

华创证券，投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。

华创证券叶海钢作为时任分管投行业务高管、高瑾妮作为内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其们采取出具警示函的行政监督管理措施。

中德证券，投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。

中德证券段涛作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

中德证券刘萍作为质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

美股反弹

今晚美股反弹，Sit Investment Associates 高级副总裁兼投资组合经理布莱斯·多蒂 (Bryce Doty) 表示，在本周早些时候公布了一系列强劲的经济数据后，投资者可能会因周五交易时段没有坏消息而感到一些安慰。

尽管周五美股上涨，但美股本周整体下跌。道指和标准普尔 500 指数分别下跌 0.8% 和 1%，纳斯达克指数下跌 1.4%。

最近的经济数据，包括低于预期的首次申请失业救济人数，重新引发了人们对加息的担忧。根据芝加哥商品交易所集团的美联储观察工具，截至周五上午，交易员预计11月份加息的可能性超过55% 。

周末愉快~~~

刚刚，证监会，利好 ！

刚刚！道歉、回购！