罕见！证监会一次连发13份监管决定书涉6家券商，投行业务违规是重点
近日，证监会罕见地一次公布了13份行政监管措施决定书，涉中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商及相应的责任人13名，从决定书来看，投行业务违规是重点，其中对2家券商的决定书均指出：投资银行类业务部分撤否项目内控意见未回复或未落实。对1家券商的决定书指出：部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题。对1家券商的决定书指出：存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
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