罕见！“券商一哥”，又遭警示！

中国基金报记者  莫琳

因为交易系统宕机事件，“券商一哥”中信证券又领了一张罚单！

9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。警示函称，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人采取书面警示的自律监管措施。

除深交所外，上交所和深圳证监局已就宕机事件对中信证券出具了警示函。

业内罕见  一案三罚

一般而言，券商的交易系统出现宕机现象，都是当地证监局出具罚单。像中信证券这样，上交所、深交所、深圳证监局三大监管联手出具罚单的情况，业内实属罕见，彰显了监管层对证券行业“穿透式监管、全链条问责”的原则和决心。

根据深交所的警示函显示，经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

深交所认为，上述行为违反了该所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。而方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，对相关问题负有责任。

上交所的罚单则还原了当时的经过。上交所警示函称，经查明，2023年6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。

上交所认为，本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。上述情况反映出中信证券在交易及相关系统管理方面存在信息系统设备可靠性管理疏漏、安全运行管理制度执行不到位等问题。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定，对中信证券和首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴采取书面警示的监管措施。

深证证监局不仅对中信证券采取出具警示函措施的决定，还对三位相关负责人进行了处罚。

深圳证监局表示，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，深圳证监局决定对他们采取出具警示函的行政监管措施。

信息技术投入亟待提高

2023年6月9日，中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（以下简称《安全提升计划》），阐明未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。

其中，提出有条件的券商2023-2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%，信息科技专业人员不低于企业员工总数的7%，其中信息安全专业人员比例不低于信息科技专业人员总数的3%并且不少于2人。

中信证券并未在2022年年报中披露信息技术的投入。但其在年报中透露，公司共有信息技术人员1572名，占员工总量的6%。年报还显示，2023年公司重点工作计划之一是加大信息技术投入，推进全球一体化信息系统平台建设，持续提升公司信息系统的容量、性能、安全性和可靠性，提高数字化运营能力。

根据此前中证协公布的2021年证券公司经营业绩排名，中信证券2021年信息技术投入为17.37亿元，排名第三位。但是仅占其当年净利润的7%，不足营业收入的3%。

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