问询太细节了！最新IPO股东审核关注33例

2023-10-07 12:10

在IPO进程中，股东问题向来备受关注。

股东核查要点也从最初的股份权属是否清晰、股东人数是否超200人等，逐步增加到需要进一步穿透核查股东适格性，再延伸至当前的严查突击入股、违规入股、是否存在证监系统人员入股、三类股东等等，核查标准不断增加、难度不断增大。

例如前不久，得一微就因为存在8名证监会系统离职人员入股情形，被媒体和监管重点关注。

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根据问询回复：发行人间接股东中存在8名证监会系统离职人员，其中王骏、罗浩彬、岳新宇3人系首轮问询回复后新增，且岳新宇曾在证监会系统的任职情况尚不明确，回复材料对离职人员入股价格的说明尚不充分。

请发行人说明：新增3名证监会系统离职人员的具体原因，首次提交申报材料时的有关核查是否充分，岳新宇曾在证监会系统的任职情况，8名离职人员的入股价格是否存在异常。

请保荐机构和发行人律师对前述事项核查并发表明确意见。

问询中提到的8名证监会离职人员分别是：

① 梁余音，证监会系统离职时间：2016年 8 月，证监会系统离职时任职情况：深交所固定收益部助理经理。

② 王骏，证监会系统离职时间：2017年 6 月，证监会系统离职时任职情况：证监会广东监管局主任科员。

③ 罗浩彬，证监会系统离职时间：2019年 9 月，证监会系统离职时任职情况：证监会广东监管局主任科员。

④ 岳新宇，证监会系统离职时间：2018年 1 月，证监会系统离职时任职情况：证监会河南监管局主任科员。

⑤ 彭俊衡，证监会系统离职时间：2017年12月，证监会系统离职时任职情况：曾任中国证监会期货部副部长、中国证监会正处级调研员、上海期货交易所副总经理、中国证监会上海专员办副专员、中国证监会期货部副主任、中国证监会期货部正局级巡视员、上海中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理、中国证监会上海监管局正局级巡视员。

⑥ 刘宇，证监会系统离职时间：2018年 3 月，证监会系统离职时任职情况：黑龙江证监局公司监管处主任科员。

⑦ 王桂元，证监会系统离职时间：2017年 7 月，证监会系统离职时任职情况：深交所借调证监会发行部六处预审员。

⑧ 黄勋云，证监会系统离职时间：2016年 5 月，证监会系统离职时任职情况：上海证券交易所上市公司监管部执行经理。

得一微回复如下：

（1）新增3名证监会离职人员的具体原因

2023年3月，发行人自股东中小企业基金处取得易方达资产管理有限公司出具的承诺函，其中显示，除梁余音之外，发行人股东中小企业基金的间接股东中存在3 名证监会系统离职人员王骏、罗浩彬、岳新宇。

经保荐机构核查及测算，王骏、罗浩彬及岳新宇通过发行人股东中小企业基金及深圳投控间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%，其与发行人之间不存在通过不当入股或不公允定价进行利益输送的情形。王骏、罗浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股东最终持有人的核查标准范围内。

（2）岳新宇曾在证监会系统的任职情况，8名离职人员的入股价格是否存在异常

根据保荐机构于见微数据等网站的公开查询及2023年 6月20日披露的《上海方本律师事务所关于苏州飞宇精密科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的补充法律意见书（二）》，岳新宇自2011年7月至2018年1月就职于中国证监会河南监管局，任主任科员，于2018年1月从前单位离职，自2018年1月任职于易方达基金管理有限公司。

8名离职人员的入股价格不存在异常：