监管通报四类问题!
中国基金报记者 赵心怡
记者从业内获悉,近日证监会证券基金机构监管部向各券商下发了《机构监管情况通报》(下称“通报”),直指投行内控及廉洁从业等问题。
通报显示,近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券八家公司进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。
从检查情况来看,各公司基本建立健全了投行“三道防线”内控体系,但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题。
通报还指出,各证券公司应当高度重视投行内控及廉洁从业工作,结合近期处罚案例举一反三,引以为戒,不断完善内控工作机制,高度重视内控制衡对提升执业质量的重要作用,加强人员配备及资源保障,切实提升内控把关能力,在投行业务转型上取得实效。
四类问题被通报
证监会在对上述八家券商进行现场检查的过程中发现以下四类问题:
一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同,万和证券质控项目现场检查比例偏低,内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。
二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段,尽职调查不充分,未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查;中德证券在质量控制环节,对项目质量、风险把关不严,对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足;万和证券在内核风控环节,反馈意见落实不到位,内核部门亦未跟踪落实,对外报送材料大幅删减内核关注问题等。
三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低,存在预发业绩激励且在项目撤否后未子追回,过度激励问题突出;绩效奖金与项目收入直接挂钩,设有专门的业务承揽绩效奖金等。
四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序,申报文件中未充分披露聘请第三方事项。
除上述共性问题外,万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统,员工考核流于形式,部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。
将常态化开展投行内控现场检查
通报显示,针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则,根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。
对问题严重的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施,对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
对相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
下一步,证监会将围绕推动全面实行注册制走深走实以机构监管转型为契机,坚持从严监管,常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,综合运用资格罚、经济罚等手段,督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平,真正发挥“看门人”功能作用。
审核:陈墨
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