三季报最新曝光！5家券商回应罚单整改情况

三季度，不少上市券商都收到了来自监管的罚单。在刚刚披露完毕的三季报中，有5家券商就公开回应了对相关罚单的整改情况。

中信证券表示，将认真落实整改，并进一步完善公司内部管理流程。中德证券表示，将引以为戒，提高合规运作意识，提升投行执业质量。东北证券表示，将按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。中信建投表示，将从多方面细致整改。西部证券表示，高度重视，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。

2023年9月28日，证监会对中信证券出具了《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。证监会指出，中信证券担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；内部控制制度执行不严格。

中信证券表示：公司就监管函件提出的相关问题认真落实整改，并建立健全和严格执行财务顾问业务内部制度、流程和规范。

2023年10月9日，深圳证监局对中信证券出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。深圳证监局指出，公司存在组织架构规范整改工作中报送的整改方案不完整，金石投资有限公司（公司全资子公司，以下简称金石投资）、青岛金石灏汭投资有限公司的多个待整改项目未按要求完成清理等问题。

中信证券表示，公司就监管函件提出的相关问题认真落实整改，并进一步完善公司内部管理流程。

2023年9月，中国证监会就中德证券投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，对中德证券采取出具警示函措施。

山西证券表示：公司及中德证券收到前述行政监管措施后高度重视，对所反映的问题进行了认真总结和深刻反思，目前均已完成整改。中德证券将引以为戒，进一步强化投资银行业务内控机制，提高合规运作意识，提升投行执业质量。

2023年9月14日，东北证券收到北京证券交易所《关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》，指出公司作为亿能电力的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时及时发现其存在的“未将会计估计变更事项提交董事会审议，亦未及时履行信息披露义务”的违规事项，也未能督促亿能电力及时补充履行内部审议程序及信息披露义务，未能做到勤勉尽责，决定对东北证券及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。

东北证券表示，公司将按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

2023年9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》，根据中国证监会作出的《行政处罚决定书》查明的事实，即东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐机构，存在未对发行对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为，决定对公司采取书面警示的自律监管措施。

东北证券表示，目前公司已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

2023年8月2日，北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出中信建投在履行公募基金托管人职责方面存在以下问题：一是部分核算、投资监督人员未取得基金从业资格；二是未及时更新公司基金托管业务相关规章制度；三是开放式基金应当保持不低于基金净资产值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。中信建投在投资监督系统中对前述标准违规设置了10个交易日的调整宽限期。上述问题违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条第一款第（三）项、第二十六条第一款和《公开募集证券投资基金运作管理办法》第二十八条的规定，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。

中信建投表示，针对该处罚，公司整改措施如下：一是督促未取得基金从业资格的相关人员参加基金从业资格考试，并安排相关人员参与业务培训，目前从业人员均已取得基金从业资格。二是对托管业务现行制度进行全面梳理，已完成《中信建投证券股份有限公司基金托管业务管理办法》等多项制度的修订和完善。三是已完成投资监督系统中相关监控指标的修改，并对该指标的实际监控情况进行检查，未发现履行受托管理人监督职责违规的情况。

2023年10月11日，北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出中信建投在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。

中信建投表示，针对该处罚，公司整改措施如下：一是开展场外期权业务专题培训，加强合规提示。要求业务流程中涉及的所有员工均严格执行场外期权业务对交易对手方准入和持续适当性管理要求，发现客户违规时及时报告。二是增强公司总部与分支机构在场外期权业务上的协同力度，向分支机构强调场外期权准入流程和标准，严格落实业务规则各项要求。

2023年9月9日，公司收到证监会《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。原文如下：“经查，我会发现你公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查”。

西部证券表示，公司高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。