拒绝照搬照抄！中小企业如何“小而美”地建立企业合规制度？

2022-10-18 12:10

作者丨智合宋善为

受访人丨上海正策律师事务所合伙人，合规业务中心主任李翔

前言：

10月1日随着国资委发布的《中央企业合规管理办法》正式实施，央企合规建设工作也正式迈入实质性阶段。除了对《管理办法》本身的解读，民营企业、非上市公司、广大的中小企业，应该如何参考使用？以及如何开展工作可以又有效果又省时省力？为此，我们特别邀请了上海正策律师事务所合伙人，合规业务中心主任李翔来到智合直播间，为大家解读中小企业的合规建设如何驭势而动？

一

“纵观国家在企业合规发展上，一系列的指引动作，我们可以看出，国家国务院和国资委在企业合规建设指引上有着明确、清晰、且长远的规划。”

在谈到新实施的《管理办法》时，李翔律师第一个深有感受的关键词就是“长远规划”。每一次的新法出台，都会引发新一轮的讨论和学习，但在“企业合规”这个话题上，单纯的对文件的独立解读是远远不够的，从管理办法一步步走来的发展历程，其实可以找到一些国有企业合规体系建设的明确切入点。

“架构要革故鼎新，各有所取；要点是效率优先，兼顾平衡。”李翔律师和我们分享了他的观点，这也是他眼中，国有企业合规体系建设的关键切入点。

二

对于正式实施的《中央企业合规管理办法》带来的宏观影响，李翔律师认为不能只局限在央企上，“国家对央企和国企提出的要求确实是一个样板，但民营企业、中小企业没有必要完全效仿，可以选择性使用。”

照搬照做对于民营企业来说并不是一个“经济适用型”选项，找到适合的合理的合规建设办法，才能真正的帮助企业做好合规及风险防范。李翔律师告诉我们，中小企业完全可以“小而美”地建立企业合规制度。在10月20日晚上的直播中，他也将和大家分享，中小企业在合规建设上如何做到有所取舍，避免削足适履。

三

对于律师来说，企业合规法律服务机会在何方？是未雨绸缪的合规体检，还是切中要害的合规制度梳理，又或是“亡羊补牢”的事后规范，其实每一项都可以为企业创造价值。

“有很多小型的民营企业其实没有专门的法务团队去做合规，这些企业其实可以按照第三方协助创建的合规流程，去应对日常的企业合规问题。”

在10月20日晚19:00开始的直播中，李翔律师也将和大家分享，律师在“大合规”范畴下的3大法律服务机会。