【独家发布】企业合规官的4大闭环方法论和10大热门领域

2022-12-17 08:12

来源 | 智合

2022年12月10日-15日，由中国中小企业协会联合中企智合倾力打造的“首席合规官课程”（Chief Compliance Officer Course，CCOC）（第三、四期）在上海成功举办。目前，首席合规官课程已经成功举办4期。

本课程是面向成为或希望成为“首席合规官”的人群开展的一项以“实操落地”为核心思想的课程培训。课程由中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任、最高人民检察院理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程，微软前大中华区合规官、合规国际标准与国家标准起草人李近宇，合规管理国家标准GB/T35770起草人、中国企业联合会合规技术负责人刘红霞共同设计。

第三、四期首席合规官课程共6天时间，共有16位国内知名的合规实务专家参与了授课。

课程内容涵盖合规风险识别与评估、合规管理组织架构与合规文化建设、合规管理机制运行与保障、合规调查方法与工作方案制定4个通用合规模块；反贿赂合规、税务合规、证券合规、采购合规、出口管制合规、环境保护合规、数据合规、企业ESG、反垄断合规、知识产权合规10个专项合规模块；以及实务场景·真实还原首席合规官的一天、谢鹏程教授的合规实务前沿分享·合规与企业发展讲座。

在课程结束时，中国中小企业协会企业合规专业委员会执行主任、智合创始人、董事长、CEO洪祖运出席并致辞，为修满课程的学员颁发了首席合规官岗位能力证书。

主办方欢迎致辞

中国中小企业协会企业合规专业委员会主任洪绍泉

中国中小企业协会企业合规专业委员会主任洪绍泉为本次课程的开幕做了致辞，洪绍泉表示，企业合规管理是大势所趋，同时表达了中国中小企业协会对首席合规官课程的重视，并且衷心希望学员们能够积极投身到我国的合规建设事业中来，为中国的企业合规添砖加瓦。

开班致辞

中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任、最高人民检察院理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程

中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任、最高人民检察院理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程出席开幕仪式并致辞。

谢鹏程从课程定位、教学目标、教学方法、教学内容四个方面详细解读了本次课程的设置，指出本课程是首席合规官的中级课程，以合规管理流程为主线，以合规管理案例为载体，强调的是“学以致用”、“即学即用”，培养合规建设和评估的实务操作人才，通过案例生动具体地呈现合规管理的过程及其可能出现的问题，增强学员的亲切感、实务感；通过学员以其所在企业为例来应用所学方法，增强学员的参与感和成就感；过提供文书样本、工作技巧和方法，将参考资料与工作经验结合起来，让学员少走弯路。

合规风险识别与评估

GE金融大中华区前首席合规官、北京润佳（上海）律师事务所管理合伙人、北京润佳律师事务所合规专业委员会主任、中国投资协会品牌投资促进中心副会长龚繁荣

龚繁荣开宗明义，明确了一般业务部门和合规业务部门的职能分工。介绍了合规风险识别的七大方法包括：研究与观察法；溯源法（出现风险之后的反思和风险）；与高级员工进行访谈；行业具体场景分析；合规义务导入法；职责职能识别法；外部专家顾问提供的清单法。

“合规管理过程中如何通过量化的方法与高层沟通，实现公司的合规风险可视化？”

“实际工作过程中如何选择合规风险识别的识别方法？”

“在识别风险的过程中如何与其他业务部门配合？”

学员们积极发问，龚繁荣毫无保留地分享了在实际合规过程中的合规考核经验、工作流程、工作方法，以学员所在企业、场景为出发点与学员一起识别并评估所面临的合规风险，对合规义务的完整度、合规评分、量化作出细致专业的点评，手把手帮助学员制作出合规矩阵图。

合规管理组织架构与文化建设

微软前大中华区合规官、参与国际标准ISO37301起草与落地、国家标准GB/T35770起草人、中国投资协会品牌投资促进中心副会长李近宇

在合规过程中如何处理合规和法务的混同？总法兼任首席合规官应该注意些什么？首席合规官应该由谁来担任？

李近宇的课程讲解，既有理论基础又有实务操作，从多个维度综合提高了合规官们合规管理的实务能力。线上学员也踊跃参与进课堂讨论，对课堂案例的不合规行为进行讨论。

学员与专家互动交流

李近宇还为学员提供了多条“合规实操小贴士”，帮助学员们在实操过程中解决关键细节。

讲到合规文化，李近宇强调，合规文化是合规管理体系不可缺的重要组成部分，合规基于“规则＋核心价值观”。企业在制定规章制度和合规计划应对合规风险的同时，也要宣贯自己的核心价值观，并以此建立相关原则，在没有规则或规则不清晰时，提供原则性的合规指引。

专家答疑&交流环节

“企业形式上合规实质上不合规的问题如何处理？”

“合规整改过程中的企业整改仅达到纸面合规如何处理？”

“小微企业如何进行合规整改？”

“首席合规官在合规委员会中有什么职能？”

在专家问答和交流环节，学员们竞相发问，现场的气氛十分热烈。谢鹏程、李近宇和龚繁荣三位专家耐心细致地对学员们的提问一一解答。

实务场景·真实还原：首席合规官的一天

华为大中华终端法务部部长王高明

“只要人和业务的地方就会有合规存在。”

王高明通过三个具体的业务场景，分享了自己在合规实务过程中的宝贵经验、思考以及建议，学员们运用当天通用合规模块学到的合规知识点，对王高明给出的实际案例作出合规风险建议，用“回溯法”、加强合规文化建设、和公司高层沟通等等方法做到了即学即用。

对于学员们高频提出的“合规和法务的关系”问题。王高明认为：合规部门在企业中的定位就是搭平台、建规则、聚资源。合规部门主动性更强，而法务的参与是相对有限的，合规体系非常庞大，涉及到各部门。

王高明分享了华为在合规业务方面的优势，而对于中小微企业来讲，企业主必须具备合规意识、红线意识，虽然没有必要专门成立合规部门搭建合规管理体系，但对于风险防范的优先级应做到心中有数，可借助外部律师等外部资源及时开展合规工作。

合规管理机制运行与保障

合规管理国家标准GB/T35770起草人、中国企业联合会合规技术负责人、中国认证认可协会合规评审员培训教师、联合国全球契约组织中国网络副秘书长刘红霞

何为合规管理的运行机制？实质上就是要素之间的结构关系和运行方式。

刘红霞对上两期学员作了细致的调研，与在座的学员分享合规一线人员的工作经验，深度解读了《中央企业合规管理办法》中试点期、中期、强化期合规管理运行机制的变化，对合规管理机制运行与保障总结道，有效运行的机制与体系建设的维度有关；机制运行的多少与合规管理成熟度有关；保障实施的具体举措与合规管理的颗粒度有关。

课堂上，刘红霞组织学员合作讨论了一起社会公开典型案例，针对事件中的企业该如何优化其合规管理体系、如何打造其合规文化建设等展开了激烈的小组讨论，刘红霞通过案例实操和点对点交流互评的方式进一步帮助学员加深了对合规管理体系运行的核心要素的理解和合规管理体系运行的基本方法。

合规调查方法与工作方案制定

北京浩天（上海）律师事务所管委会主任、北京浩天律师事务所全国资本市场专业委员会牵头合伙人、上海律协金融工具业务研究委员会主任朱峰

朱峰认为，企业合规调查是一项技术性、专业性和敏感性都非常强的合规措施。在具体的实施过程中，企业合规调查应当坚持六大基本原则，包括：专属性原则、独立性原则、中立性原则、适度性原则、专业性原则以及保密性原则。

对于学员们非常关心的企业合规管理体系的构建问题，朱峰也给出了具体操作的方法和步骤，并指出在实务操作中存在“构建合规管理体系就是帮助企业建立各项规章制度”的认识误区，事实上企业合规管理体系不仅包括建立商业行为准则管理制度，还包括组织体系、防范体系、监控体系、应对体系等一系列风险控制与管理评审制度，因此，作为首席合规官应该尤其注意根据企业经营特点和定制化需求，量身打造适合所在企业的合规管理体系建设方案。

专家答疑&交流环节

第二天的专家答疑交流环节现场的气氛仍然十分热烈，对于线上线下学员提出的每一个问题，多位专家与课堂内容、合规管理体系方法论相呼应，给出了不同角度的解答。

其中“广大的中小企业进行合规建设是否有相应的激励机制？中小企业合规的标准是什么？律师如何开拓中小企业的合规业务？”这一系列问题引起了全场的热烈讨论。

谢鹏程首先对中小企业合规的市场予以肯定，表示中小企业合规大有可为，中小企业协会和中企智合正在这方面努力，用“以评促建”的方式帮助中小企业建设符合标准的合规管理体系。

智合CEO洪祖运表示，目前合规建设相应的激励场景包括：银行信贷、北交所上市、地方政府的优惠政策以及成为国企央企的合作伙伴。智合愿意帮助更多的同仁开拓中小企业的合规业务，与有志之士一起参与到中国中小企业的合规建设中来！

合规实务前沿分享：合规与企业发展

中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任、最高人民检察院理论研究所原所长、山东大学讲席教授谢鹏程

在合规实务前沿分享讲座上，谢鹏程首先从1858年的美国泔水奶事件和2008年中国三鹿奶粉事件入手做了对比分析。

“合规实质上是政府监管与企业自治相互斗争和妥协而形成的一种合规风险管理机制。”“刑事法律风险是企业难以承受之痛，合规企业家规避法律责任的必然选择。”课堂上，谢鹏程金句频出，点出了合规产生的机制以及合规对企业自身、对国家的多重好处。

参与过企业合规第三方监管实务的学员用亲身经历以案说法，和专家、同仁共同探讨了合规监管过程中的种种问题，将现场的气氛推至高潮。

讲座的最后，谢鹏程、刘红霞、李近宇三位专家对课后布置的作业进行抽查、点评和交流，与线上线下的同学展开深度交流。

反贿赂合规

开能集团法务总监阮静

在反贿赂合规的专模块中，阮静结合自身丰富的实务经验，从建立合规风险识别预警机制、合规风险评估分析、触发预警的5大信号到反贿赂风险应对，全面而具有体系性地向学员讲解了企业反贿赂合规体系运行机制。

在课程中，阮静精选了华为、巴宝莉、中兴的反贿赂合规优秀案例，从政策体系、组织架构、第三方管理几个方面展示了实务过程中国内外反贿赂合规的现状与经验，并与学员针对上市公司、央企和国企、跨国公司、民营企业等不同类型的企业反贿赂合规方面作出有不同侧重点的讨论，学员们获益良多。

税务合规

京安永中国税务与合规咨询服务合伙人张纬樑

在课程的开始，张纬樑从合规管理、风险防范、效率提升三个维度拆解了税务合规的具体目标。

张纬樑从税务合规事项识别与税务合规管理体系建设两大维度对企业运营与税务合规作出讲解。对于企业的税务合规管理，以事前规划、事中审批、事后应对作为流程推进；针对不同的场景、不同风险等级，给出了详尽的风险应对方式。

在税务合规管理体系建设阶段，张纬樑还与现场学员一起分享了税务合规管理体系的COSO模型，以可视化的方式在运营、报告、合规多个方面落地并运用了税务合规风险管理的方法论。

证券合规

国浩律师事务所金融证券合规业务委员会主任、国浩律师事务所上海办公室合伙人黄江东

黄江东的授课内容共分为6个部分：（1）上市公司证券合规风险的类型与重点；（2）上市公司合规管理组织体系的搭建；（3）上市公司证券合规风险的识别与评估；（4）上市公司合规管理机制的构建与运行；（5）上市公司危机应对的合规管理；（6）上市公司危机应对的合规管理。

在课程中，黄江东以大量的案例、充实的法律法规依据对上市公司证券合规的风险进行了类型化梳理。对于上市公司的合规管理组织体系搭建他提出三道防线：第一道防线是业务部门及职能部门：业务及职能部门应设置合规专员，并承担合规管理主体责任；第二道防线是合规管理部门：董事会层面是合规委员会，高管层面是首席合规官，分管部门则由合规部分管；第三道防线是监督部门：由监督部门对合规工作进行监督，落实合规要求，对违规行为进行调查，依规追责。

上市公司如何应对合规危机？黄江东提出了5大危机应对原则，包括：配合监管、积极应对；了解法规、维护权利；有效沟通、促进理解；及时整改、完善合规；关口前移、重心下移。

采购合规

财政部政府采购评审专家、商务部机电产品国际招投标评标专家、民航局专业工程评标专家、上海市建设工程评标专家、中伦文德律师事务所上海分所律师宋帅

宋帅以学员分组积分的教学形式开启采购合规模块的学习，充分调动了学员的积极性。课堂伊始以案件为切入点，带学员们厘清了“采购风险”和“采购合规风险”、“采购合规”和“采购人员合规”两组重要概念，并强调采购合规需要组织的全体成员共同遵守合规义务，防范合规风险。

“招标采购的经济实质是市场经济制度下的一种竞争择优机制。”

在认识到招标采购的经济实质的基础上，宋帅从市场竞争激烈程度以及采购金额大小两个维度将标的物分为四大类型，包括：“杠杆型产品”“战略型产品”“策略型产品”以及“关键型产品”，并以此为依据构建出采购合规的制度框架。

出口管制合规

锦天城律师事务所合伙人、上海市律师协会国际法业务研究委员会副主任邱梦赟

涉外出口管制与制裁的风控合规难点在哪里？

中国企业如何做好出口管制风控与合规？

首席合规官如何与外部律师协作解决出口管制合规的相关问题？

邱梦赟指出涉外出口管制与制裁主要有四大难点，包括：国内外法律规则复杂多变、难以准确收集业务中与风控相关的重要信、对交易主体进行基于清单的筛查工作量大、公司业务庞大法务触角难以触及。

针对这些难点，首席合规官可以善用外部律师资源，在律师的协助下将合规与风控节点贯穿入业务流程，将触角达至前端。

环境保护合规

君合律师事务所合伙人倪天伶

环境保护合规风险主要分为行政责任、民事责任和刑事责任。针对这些环境保护合规风险，倪天伶结合ISO 37301国际标准从组织情景分析、识别利益相关方、识别合规义务、表格化评估合规风险、强调领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进十个方面作出了结构化的应对措施。

在课程的最后，倪天伶再次强调了ISO 37301的重要性，认为对于环境保护合规来说，学员们应该充分学习和理解ISO 37301合规管理体系，将相关标准要求应用到环境合规管理体系的建设中，进一步提升合规管理水平。

数据合规

上海中联律师事务所合伙人、中联上海数据与网安专委会主任方懿

企业为什么要进行数据合规？

企业数据合规的突破口何在？

数据跨境流转中会产生什么法律风险？

如何保护员工的个人信息？

方懿的课程内容由“点”到“线”再到“面”，既有数据合规基础理论作为支撑，又有数据合规的方法论作为落地实操的指导，涵盖了企业数据合规的四个常见板块（数据合规风险评估、企业对外法律文件、企业对内规章制度、数据资产分类分级）和两个专项板块（数据跨境合规、个人信息保护），具体而全面地帮助学员建立起了对于企业数据合规体系的认识。

对于数据跨境合规，方懿指出数据跨境流转中的核心问题是商业需求与执法需求的平衡；而针对个人信息保护问题，方懿则通过与学员互动讨论典型案例的方式强调了企业在合规监控与内部调查中收集、使用个人信息的合规要点。

企业ESG合规

安永合规咨询服务部门执行总监秦秉蔚

“对企业的评价体系从财务绩效体系向ESG体系的转变，是商业文明的一次重大变革。”

在企业ESG模块秦秉蔚以问题为导向，以国内外企业ESG发展的节点、发展趋势、发展方向为重点构建起企业ESG实践的基本框架，厘清了企业ESG与企业现有合规体系之间的关系。

秦秉蔚认为企业ESG的四个方向分别是：战略、披露、评价、投资。

ESG战略对于企业来说至关重要，在公司内部自上向下贯穿各个方面。

ESG信息披露是指企业在ESG信息披露政策及标准的指导下开展信息披露、输

出ESG数据。

ESG评价是对企业在环境、社会、治理绩效表现和相关风险管理能力的评估，秦秉蔚为学员们介绍了国内外的评级机构以及评级方法。

ESG投资是在基础的投资分析和决策制定过程中融入环境、社会、公司治理等因素。

反垄断合规

汇业律师事务所高级合伙人潘志成

“企业遵守法律不等于企业合规。”

潘志成从反垄断合规的目的和功能出发，深刻辨析了“合规”与“守法”。以扎实的理论功底和丰富的实践经验帮助学员从五个方面搭建起有效的反垄断合规管理体系：

构建有效的反垄断合规管理体系五大要点包括：

1、合规文化建设和合规承诺：反垄断合规文化具有其特殊性，反垄断合规的最基本功能是让企业了解反垄断法相关规定的界限。

2、反垄断合规风险识别：常见类型包括经销商价格管控、组织参与经销商及行业协会活动、投资并购、经销体系调整……

3、正确的业务流程审批及制作不同岗位的合规义务清单。

4、反垄断合规风险预防和合规监督：包括反垄断领域的投诉举报和定期及专项反垄断合规审计

5、合规培训: 包括但不限于合规指引落地培训、定期法律更新培训、专题培训。

在课程最后，潘志成还就专项反垄断合规审计和模拟突袭调查从流程、工具、方法论层面做了体系化的介绍。

知识产权合规

上海富杰律师事务所合伙人董皓

什么是知识产权合规？

在课程中，董皓给了大家明晰的回答：知识产权合规是在企业的整体合规体系中，通过设立岗位、健全组织、制定政策、完成培训、奖惩制度等方式，预防和避免企业员工、部门、子公司、供应商和其他上下游组织的、不必要的知识产权侵权和违法风险。

在课程中董皓还为大家提供了丰富的阅读材料，从知识产权合规风险的类型、特点、识别多个方面建立起知识产权合规风险评估体系。既回答了IP权利的持有人是谁？权利归属于谁？谁承担侵权责任？等主体问题，也从事前合规和事后合规两个方面对如何形成IP合规管理体系以及风险发生后的应对措施和管理优化作出了全方位的解析。

结业致辞

中国中小企业协会企业合规专业委员会执行主任，智合创始人、董事长、CEO洪祖运

为期6天的第三、四期“首席合规官课程”圆满落下帷幕，中中国中小企业协会企业合规专业委员会执行主任、智合创始人、董事长、CEO洪祖运出席结业典礼并致辞，与董皓一起为各位学员颁发证书。

在致辞中洪祖运回顾了智合从成立至今的创业历程，智合之所以要做企业合规、推出企业合规官课程不仅是因为合规是新时代中国企业可持续健康发展的必然方向，更是因为企业合规是与智合“用互联网连接法律和人”的初心是一致的。

企业合规是法学与管理学交叉的学科，所有创新都是在交叉融合中完成的。作为一个“正在成型”的新兴专业，一切都在等待着被未来的“首席合规官”们去定义、去理解、去实践。

洪祖运表示，智合将会在2023年启动“首席合规官俱乐部”，集聚国内真正的合规人才，通过专业的力量服务广大的中小企业，在合规的道路上，智合一直都会在！

致辞的最后，洪祖运再一次对各位学员表示祝贺，虽然首席合规官课程结束了，但是我们在合规道路上的学习和成长还在持续进行！

从12月10日到12月15日，为期六天的课程全程贯穿“测、学、践、练、评”的授课模式，从理论到实践、从价值观到方法论，全方位、多维度地呈现了优秀首席合规官的培养模式，至此，第三、四期“首席合规官课程”顺利收官。

在1-4期首席合规官课程中，共有27位国内一线的合规实务专家为104位学员进行授课。2023年，中国中小企业协会将继续联合中企智合，为中国企业的合规官打造首席合规官课程，并持续根据进行课程体系的升级。

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第五期首席合规官课程将在2023年2月18日-23日第5期开课，如需报名，请扫描文末二维码，让我们继续相约上海，赢在未来！

责编 / 吴梦奇Scott

编辑 / 李媛媛Yoyo

分类 / 原创

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来源: qq

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