如何为企业“量身定制”合规体系？合规实务专家总结了一套独家方法论【超全讲解】

公众号新闻

2022-10-27 11:10

来源 | 智合

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首席合规官课程

Chief Compliance Officer Course

为中国企业合规掌舵人量身打造的

实操课程

第2期、第3期、第4期火热招生中！

近年来，在经济全球化及内外部监管环境日趋严格的背景下，强化合规管理、防范合规风险已经成为全球企业发展的新趋势。中国企业的首席合规官、合规总监及合规负责人正在面对越来越复杂的外部形势和挑战。如何帮助企业搭建有效的合规管理体系？如何识别、监测、应对合规风险？如何处理和应对突发事件？已成为企业合规掌舵人的一堂必修课。

“首席合规官课程（Chief Compliance Officer Course，CCOC）”，是一门专为中国企业合规掌舵人量身打造的实操课程。本课程旨在培养企业合规的掌舵人，基于合规管理实践、合规管理的国家标准、行业标准三要素进行构建，通过实务演练及案例分析，手把手教企业合规负责人如何进行合规管理，助力追求卓越的中国企业合规掌舵人学贯合规、赢在未来。

适合人群

中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业：首席合规官、合规总监、合规官、合规负责人。

企业合规管理职能的专业岗位人员：包括但不限于法务、财务、风控、审计等岗位人员。

从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。

您可以获得什么？

✔ 学体系：学会帮助企业搭建“可落地”的合规管理体系

✔ 厘关系：厘清合规与法务、财务、审计、风控及具体业务之间的关系

✔ 提能力：具备特定业务领域的合规风险识别能力和应对方法

✔ 拿证书：获得由中国中小企业协会颁发的首席合规官岗位能力证书

✔ 入校友会：加入首席合规官校友会，获得更多资讯、研讨、交流等增值权益

课程亮点

✔ 专家亲自进行设计：本期课程由推动全国检察机关开展涉案企业合规改革的谢鹏程教授、微软前大中华区合规官李近宇先生、合规管理国家标准起草人刘红霞女士共同设计。

✔ 15位专家联袂授课：4位国际合规标准起草人，3位国家合规标准起草人，9位现任/曾履职首席合规官联袂授课，覆盖跨国公司、上市公司、国有企业、民营企业等不同类型企业的合规建设实践内容。

✔ 全程“案例式”教学：每一讲课程包含讲师教学案例、社会典型案例、学员实践案例，手把手教你如何进行合规管理，展示作为一名首席合规官建设及实施合规管理需要具备能力。

✔ 多次专家交流答疑：每模块均包含“交流答疑”，同时特别设置“专家交流答疑”环节，面对面帮你解决真实疑惑。

✔ 真实复现首席合规官的一天：课程特别邀请2位首席合规官，演绎首席合规官真实的一天，帮助你有效解决日常工作中的疑难杂症。

课程模块

本课程是结合合规管理的国际标准、国家标准、行业标准与中国实践、国外经验而设置的，分为“4大通用合规”和“4大专项合规”两个部分，共计8大课程模块供选择。

课程模块	课程名称	授课时间	讲师
通用模块	模块一：合规风险识别与评估	11月3日	龚繁荣
	模块二：合规管理机构设置与合规文化建设	11月3日	李近宇
	模块三：合规管理机制运行与保障	11月4日	刘红霞
	模块四：合规调查方法与工作方案制定	11月4日	彭乔
专项合规	模块五：环境保护合规	11月5日	张利宾
	模块六：数据合规	11月5日	于强伟
	模块七：反垄断合规	11月6日	贾申
	模块八：知识产权合规	11月6日	张佳玮

课程师资

谢鹏程

中国中小企业协会企业合规专业委员会专家委员会主任

最高人民检察院理论研究所原所长

山东大学讲席教授

谢鹏程教授推动全国检察机关开展涉案企业合规改革，在法学界、法律实务界皆具有广泛的影响力，理论知识和实务经验十分丰富。在《中国社会科学》、《法学研究》、《人民日报》、《求是》等刊物发表论文、文章280多篇，并主持过多项重大课题。

李近宇

微软前大中华区合规官

参与国际标准ISO37301起草与落地

国家标准GB/T35770起草人

中国投资协会品牌投资促进中心副会长

李近宇先生是国家合规管理标准GB/T35770起草组成员，合规管理国际标准制定机构ISO/TC 309中国代表团成员，参与了国资委部分央企国企合规管理体系建设和评审工作。具有20多年国内外知名企业合规管理经验，在合规管理落地和有效性方面有丰富实践。

刘红霞

合规管理体系国家标准GB/T35770起草人

中国投资协会品牌投资促进中心主任

中国认证认可协会合规评审员培训教师

联合国全球契约组织中国网络副秘书长

刘红霞女士已参与十多个合规管理领域的国际标准、国家标准、团体标准”起草、修订、评审，并曾参与数十家跨国公司、中央企业、大型民企的合规管理体系建设、评审、培训，及集团公司内部定向定级内审员、外审员培训。担任西门子全球“合规联合行动”第一、二、三期（2011年至今）项目执行人（执行地：中国；项目审计：世界银行），参与国务院国资委第一批中央企业合规管理试点工作启动、规划与培训事宜。

神秘嘉宾

全球移动通讯设备供应商东北亚地区合规总监

世界领先的能源集团前亚太地区合规官

全球领先的工业技术服务集团前合规官

他拥有十余年的企业合规管理实操经验，对于企业运营以及合规挑战有深刻的了解。他善于把合规管理体系同公司业务发展有机结合，使之成为促进企业发展、规避合规风险的有效工具。在实施公司日常合规流程的同时，他持续研究并实践企业合规文化的持久性，从而使企业的合规文化不断向更高层次迈进。

范磊

中兴通讯股份有限公司前出口管制合规部部长

深圳传音控股股份有限公司前首席合规官

浪潮电子信息产业股份有限公司前首席合规官兼合规部总经理

大成律师事务所顾问

范磊先生曾担任多家大型企业首席合规官，具有三次主导中国企业成功应对美制裁的国际经验，主导多跨国企业从0到1构建合规体系，并具有丰富的一线监管国际应对经验。其带领所在企业合规团队荣获《商法》2022国际合规等5项大奖。兼任中国贸促会全国合规专家委员会专家、北京市刑事合规不起诉第三方监督机制专家库专家。

龚繁荣

GE金融大中华区前首席合规官

北京润佳（上海）律师事务所管理合伙人

北京润佳律师事务所合规专业委员会主任

中国投资协会品牌投资促进中心副会长

龚繁荣律师有近20年专业领域工作经验，曾任北京安永华明会计师事务所税务审计员、上海浦东发展银行总行资产保全部法律合规主管、GE金融大中华区不良资产事业部法律合规总监、GE金融大中华区首席合规官等。

彭乔

阿斯利康前全球合规调查资深总监

上海方旭律师事务所高级合伙人

前资深检察官

彭乔律师曾担任全球排名前三的跨国药企阿斯利康全球合规调查资深总监一职，专注合规业务已超过15年，是最早涉足合规领域的业内领先律师。她特别擅长企业内部合规事件的调查，帮助企业评估并建立内部合规控制体系，例如设计充分的合规内控体系、起草公司各种合规政策、组织开展合规调查等。

张利宾

新奥集团前总法律顾问&首席合规官

ISO37301转换为中国国家标准的起草小组成员

京都律师事务所涉外业务部主管合伙人

张利宾律师是京都律师事务所涉外业务部的主管合伙人，他是ISO37301转换为中国国家标准的起草小组成员。2019年初加入新奥集团担任总法律顾问&首席合规官，帮助新奥集团建立完整的合规管理体系，并荣获钱伯斯影响力总法律顾问2020奖项。兼任中国能源法学会常务理事，参与过多项发改委、自然资源部和能源局的课题研究。

于强伟

通商律师事务所律师

于强伟律师拥有超过十五年的法律专业服务经验，业务集中于数据合规与公司法律风险管理、股权投融资、公司境外上市等领域。近期在法律出版社独立出版了《股权架构解决之道》《股权投融资交易结构》等著作。

贾申

京东方科技集团前合规中心中心长

中伦律师事务所顾问

贾申律师曾担任京东方科技集团合规中心中心长，国家商务部反垄断局副调研员、驻欧盟和东盟使领馆领事，北京中院法官。在公司合规管理、跨境合规和监管方面表现卓越，荣获《商法》2020年度跨境合规、科技与电信优秀法务奖和《法治日报》2020年度“最具法治影响力个人”奖。

张佳玮

北京长亭未来科技有限公司事业发展部总监

张佳玮女士拥有知识产权信息服务行业15年综合管理经验，加入长亭科技之前就职于汤森路透科技集团和北京市天同律师事务所，北京长亭未来有限公司是全球知名的网络信息安全公司，专注为企业级用户提供专业的网络信息安全解决方案。

洪祖运

中国中小企业协会企业合规专业委员会执行主任

智合创始人、董事长、CEO

洪祖运先生是中国中小企业协会企业合规专业委员会执行主任，全国首部中小企业合规评价标准——《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准起草人，同时是智合创始人、董事长、CEO，全面负责智合的战略规划和运营管理。在他的带领下，智合已成为中国法律行业主流、权威的垂直新媒体、智库及高端培训机构，受到司法部、全国律协及广大律所、律师的高度认可。在创立智合以前，洪祖运先生曾就职于大型国际律所的香港办公室。