如何开展合规调查?15年合规专家用了这些技巧和方法
强化合规管理,健全企业合规管理体系,提升抗御经营风险的能力,既是企业发展的新趋势,也是律师紧扣市场需求,开拓新业务的新契机。
当企业面临监管调查、刑事执法或者出现违规事件之后,一名称职的合规律师能凭借自身优秀的专业能力,帮助企业查明违规行为、识别违规责任人、发现合规漏洞,为切割员工责任与企业责任、完善合规体系做好准备。
而上述每一种解决方案的实施与完成,都离不开「合规调查」。
作为涉案企业合规评估的重要组成内容,合规调查在成为判断企业是否符合合规整改标准的同时,也成为评判律师合规能力的试金石。
从理论上,合规调查涉及颇为繁复的法律问题,律师需解答企业各部门关于调查所属领域、刑法等相关问题,并配合主管部门就合规事件进行交流;从实践上,又要能依据有效的合规方法深入调查企业各业务的“脉络”:合规调查如何组织开展、被调查对象如何面谈、违规线索如何评估、合规内控体系如何整改……此类种种,都有特定的讲究。
那么,律师该如何有效开展合规调查?相应的合规整改方案又该如何制定?
围绕上述难题,智拾网诚邀方旭律师事务所高级合伙人彭乔律师,就相关话题进行讲解。
作为合规专家,彭乔律师专注于合规业务已超过15年,在企业内部合规事件的调查、管控、争议解决有丰富的实操经验。
本次直播,她将系统梳理整个合规体系搭建、筹备、整改、评估的全流程,既归纳合规风险评估的清单列表,又总结运行机制中常用的合规调查方法(如合规访谈、管理层汇报、利益相关者沟通等),致力于让每一步都落到实处,让学员明白:怎么做,才能符合合规要求与合规承诺。
这是一门侧重合规调查方法论的实务课,重体系,讲关键,相信每个合规律师都能学有所获。
Part.1
课程时间
12月4/5日晚19:00
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入群领《企业合规案例汇总》
Part.2
课程大纲
一、合规建设准备阶段合规调查方法
(一)风险识别、检测、评价和报告的机制及工具
1.完整确定合规义务的方法
2.进行合规评估,合规风险识别和重要性排序的方法
3.与管理层就风险报告进行讨论
(二)实操案例解析
二、运行机制中常用的合规调查方法
(一)收到举报
(二)开展合规调查
1.合规调查的起因、特点与原则、流程内容
2.调查方案
3.合规调查中的数据、文件审阅(与案件相关)
4.合规访谈(被举报人)
5.合规调查结果的汇报
(三)管理层汇报沟通
(四)合规内控体系的整改
1.整改措施与对现有流程有影响的任何发现;解除问题;与绩效评估相关;与书面警告有关的经济惩罚
2.利益相关者沟通:如何说服业务接受调查结果;如何将结果分享给举报人
三、合规体系有效性评估阶段涉及的调查方法
Part.3
讲师介绍
彭乔
方旭律师事务所高级合伙人
前知名跨国药企全球合规调查资深总监
彭乔律师专注于合规业务已超过15年。特别擅长企业内部合规事件的调查、就针对美国反海外腐败法(FCPA)和英国反贿赂法(UK Anti-bribery Act)与美国证监会(SEC)和司法部(DOJ)以及欧洲司法部门进行沟通。
彭乔律师曾在广东省珠三角市级人民检察院任公诉检察官,国内知名君合律师事务所和国际知名英国西蒙斯律师事务所驻沪代表处工作,以及在全球排名前三的跨国药企阿斯利康担任全球合规调查资深总监一职(5年)。之后,加入上海方旭律师事务所担任合伙人。
彭乔律师的常年日常工作系帮助客户与中国国内各级政府部门、市场监管部门、司法部门沟通解决合规问题,提供专业法律意见。
擅于帮助客户评估并建立内部合规管控体系,例如设计充分的合规内控体系、起草公司各种合规政策、组织开展合规培训与合规调查、处理合规事件中涉及的高管劳动争议、应对政府及执法部门的调查等。
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