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被重罚1376万、4年来首次营收净利双降,中信证券怎么了?

被重罚1376万、4年来首次营收净利双降,中信证券怎么了?

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凤凰网财经《投资观察》 文丨潇潇
爆料邮箱:[email protected]

近日,中信证券因违反反洗钱相关规定,被央行重罚1376万元,三位执行总经理及一位总监作为责任人合计被罚21万元。
对此,有网友评论到,“行为恶劣”、“该罚”、“从严执法才能让证券行业健康发展,防止劣币驱逐良币”。
凤凰网财经《投资观察》注意到,这并不是中信证券今年首次被罚。此前还因员工违规炒股、保荐失责等违规被监管处罚。
员工违规炒股被罚 两名保代被上交所点名
近年来,违规炒股现象一直是证券从业人员处罚的重灾区。2023年以来,已有多名券商从业人员因此被罚,其中就涉及中信证券。
据深圳证监局1月5日处罚决定书显示,2012年7月至2019年7月期间,先后任职于国信证券、中信证券的罗某,使用母亲配偶和的证券账户交易股票,违规炒股长达七年之久。涉案期间,罗某操作上述证券账户合计总成交金额3631.07万元,亏损5.29万元。
《证券法》规定,证券公司的从业人员,在任期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。罗某因违反规定,被深圳证监局罚款6万元。
时隔8天,中信证券再次有员工因违规领到罚单。1月13日,上交所开出2023年1号、2号监管警示函,涉及中信证券两名保代。

1月13日,中信证券两名员工肖某春、路某被上交所出具监管警示函。二人作为华大智造的IPO保荐代表人,因没有及时对华大智造与关联方的合作事项进行核查报告、没有督促华大智造及时履行信息披露义务,而被上交所“警示”保荐职责履行不到位。
营收净利双降,两大业务下滑是主因
接连被罚的中信证券业绩表现也不如往年。
中信证券披露的2022年业绩快报显示,2022年预计收入655.33亿元,同比下滑14.36%;预计归属于母公司股东的净利润211.21亿元,同比下滑8.57%。

中信证券2022年业绩快报截图

对于预亏情况,中信证券没有在业绩快报中解释原因,反而表示“2022年公司努力克服疫情及市场波动等因素的影响,业绩继续保持行业领先。”
与整个行业相比,中信证券归母净利润预亏8.57%的成绩确实算得上业内领先。凤凰网财经《投资观察》根据Wind数据统计,素有“牛市旗手”称号的券商2022年业绩普遍亮起红灯,目前已有28家券商或上市母公司公布2022年业绩快报或预告,仅方正证券1家预增,东方财富、国元证券等5家预亏下限在10%以内,19家最大预亏幅度超50%。
虽然业内领先,但这是“券商一哥”2019年以来首次出现营收净利下滑,此前三年中信证券的营收增幅分别为15.9%、26.06%、40.71%,归母净利润增幅分别为30.23%、21.86%、55.01%。
2022年行情不佳,凤凰网财经《投资观察》注意到,券商业绩整体下滑也早有端倪。据中证协数据计算,2022年前三季度,140家证券公司合计实现营业收入3042.42亿元,同比减少16.95%;净利润1167.63亿元,同比减少18.9%。
2022年第四季度,中信证券的盈利能力进一步下滑。凤凰网财经《投资观察》综合中信证券三季报、2022年业绩快报数据计算得知,2022年第四季度,中信证券的归母净利润为45.53亿元,环比下降15.22%。
凤凰网财经《投资观察》研究发现,前三季度中信证券的自营业务、经纪业务收入大幅下滑成为拖累业绩的重要原因。

中信证券三季报截图

2022年前三季度,中信证券自营业务收入124.08亿元,同比大幅下降19.45%。其中公允价值变动损失108.52亿元,同比减少8562%。同期,中信证券经济业务收入87.91亿元,同比下降19.19%。
与此同时,中信证券前三季度资管业务收入下滑5.78%,投行业务收入上涨11.11%。
中信证券预测被网友吐槽“割韭菜”
作为“券商一哥”,中信证券的研报历来被市场关注。
近日,中信证券对贵州茅台将涨到3000元的预测再次被网友挖出。有投资者在社区平台上调侃要截图留念,“看看什么时候能实现(中信证券)预测价格!”

此事也引发了多位吃瓜群众的讨论,网友纷纷调侃 “中信反买,别墅靠海”、“高位研报就是赤裸裸喊接盘”、“预测就是用来割韭菜”。

股民的吐槽起因于中信证券2021年2月10日发布的贵州茅台研报,当时中信预测茅台的目标价将达到3000元。
事有凑巧,中信证券研报发出后的首个交易日,贵州茅台在盘中创出历史新高后收跌5%。随后几天,更是加速下跌,14个交易日大跌超25%。

但这并没有改变中信证券对茅台的看好,反而在2021年8月初的研报中继续给出了“维持1年期目标价3000元”的预测。但同月20日,按照Wind前复权数据,贵州茅台却创下2021年内最低点1490元,半年时间大跌41%,较中信证券3000元的目标价已接近“腰斩”。
直至2022年4月,中信证券才把贵州茅台的目标价下调至2246元,相较于2021年3000元的目标价,降幅达25%。但在此之后,按照Wind前复权数据,贵州茅台的股价始终未达到2246元。
除了茅台这一经典的“反向预测”之外,中信证券在2022年1月3日发布的《2022年稳增长政策十大展望》(以下简称《展望》)也难以令市场信服。《展望》中,中信证券认为,“对A股市场,上半年机会较多,而下半年市场则相对平淡。”
但从实际结果来说,2022年沪指整体下跌15.13%,其中上半年沪指跌6.63%,这种行情虽不能代表机会少,但对于普通投资者来说操作难度很大,赚钱效应较差;而下半年大跌9.1%,也称不上平淡。
值得一提的是,2022年12月7日,中信证券发布了《A股市场2023年投资策略》,并给出了A股转折时间点——“二季度开始A股上行动能更强”;投资上聚焦“精准防疫带来实质性放松的受益行业”、“地产产业链”、“全球流动性拐点利好的港股、贵金属”三条主线。
“券商一哥”对于2023年的预测是否准确,还有待市场检验,凤凰网财经《投资观察》将持续关注。  
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