加拿大首家华人银行因违法洗钱被罚款近百万！银行回应：已采取行动
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FINTRAC对加拿大华人银行作出行政处罚
第一财富银行是加拿大本土第一家也是唯一一家专注于帮助华人社区兴盛发展的联邦一级特许银行，并获授权接收存款和提供抵押贷款。第一财富银行为加拿大国内机构，而非外国银行的子公司。
第一财富银行是由盛林金融集团有限公司总裁咸生林（Shenglin Xian）、房地产开发商陈茂华（Mao Hua(Morris)Chen）和杂货店巨头欧阳元森（Yuansheng Ou Yang）三位华人共同创立。在多伦多和温哥华设有零售办事处 34 家。该银行于 2016 年获得许可，并向讲中文的移民客户服务。
第一财富银行在 2021 年的新闻稿中称，其最初投资为 5,000 万加元，现已经发展成为一家具有“超过 4亿元资产”的金融机构。
FINTRAC 于 2 月 15 日作出行政处罚，称加拿大第一财富银行被发现存在各种行政违规行为，包括未能制定合规政策和程序，例如持续监控业务关系和记录保存，以及未能“评估并记录其地理位置的洗钱或恐怖活动融资风险。”
FINTRAC 还发现第一财富银行在有合理理由怀疑交易涉及洗钱罪的情况下没有提交可疑交易报告。
FINTRAC 表示，罚款已“全额支付”，这些违规行为与洗钱或恐怖主义融资罪无关。
FINTRAC 的首席执行官 Sarah Paquet 表示，该机构“将继续与企业合作，帮助他们理解和遵守法律规定下的义务”。“我们还会坚定地确保企业继续履行他们的责任，并在需要时采取适当行动。”
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第一财富银行回应
加拿大第一财富银行于 3 月 6 日发表声明，回应 FINTRAC 的调查结果和媒体报道，强调有关处罚与洗钱无关。
银行行长兼首席执行官 Paul Leonard 称：“银行与监管机构密切合作，并有一个持续的计划来加强和加强我们的合规计划。任何发现的问题都会立即得到解决，包括 FINTRAC 发现的问题。”
Leonard 补充道：“第一财富银行非常重视这些问题，并通过持续改进以及在与监管机构接触的正常过程中解决这些问题，需要明确的是，这与洗钱无关，任何关于银行或在这里工作的任何人可能参与洗钱的指控都是完全没有根据的。”
“第一财富银行的董事会聘请了外部专业人士对银行的运营进行广泛审查，多项评估的结论很明确——第一财富银行的运营方式符合加拿大银行在我们高度监管、注重合规的行业中的预期。”
方慧兰曾向股东发出警告信函
https://www.theglobeandmail.com/politics/article-wealth-one-money-laundering-law/
https://www.newswire.ca/news-releases/wealth-one-bank-of-canada-responds-to-fintrac-823938310.html
https://www.vancouverisawesome.com/bc-news/vancouver-based-wealth-one-bank-fined-for-anti-money-laundering-violations-6655687
https://www.theglobeandmail.com/politics/article-chrystia-freeland-rings-national-security-alarm-about-founders-of/
END
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