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中国基金报 晨曦

久违了的证券公司“白名单”，终于“上新”！

6月21日，证监会官网公布2023年6月证券公司“白名单”，31家证券公司入选。

与上一期（2022年6月）相比，本次白名单新增5家券商，分别为东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券；4家券商被“移出群聊”，分别是东北证券、国开证券、平安证券和招商证券。

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海通证券继续缺席

时隔一年，证券行业终于等来了第8版“白名单”。

6月21日，证监会公布2023年6月证券公司“白名单”，共有31家券商上榜。

从名单来看，“白名单”并不“唯大者论”。除了中信证券、国泰君安、华泰证券等头部券商外，高盛高华、华鑫证券、中航证券等“小而美”的公司也在队列当中。

盘点来看，本次“白名单”新增5家券商，分别为东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券。

其中，东方证券作为业内资产体量、业务规模等排名前列的大型券商，曾因长期缺席“白名单”而受到市场关注，此次终于成功进入“白名单”序列。

另外，在上一期“白名单”中首次调出三家券商，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券。此次，西部证券重新回到“白名单”内，实现“一出一进”。

在东方证券、东方财富先后加入“白名单”后，业内始终未曾加入的头部券商仅余海通证券。

回顾来看，海通证券在过去的一年以来继续屡次被监管点名。2022年6月，因在境外子公司规范整改过程中存在多方问题，海通证券被证监会责令改正并对高管进行约谈。此后，海通证券再因子公司整改进度缓慢，被上海证监局责令改正。

另外，2022年8月，海通证券还因新三板业务存在的问题，被上海证监局责令改正。近期，海通证券再因保荐核查工作履职尽责不到位、项目“一督就撤”等问题，被上交所警示。

4家券商被“移出群聊”

盘点完新增券商，再来看看被“移出群聊”的4家券商，分别为东北证券、国开证券、平安证券和招商证券。

其中，国开证券是在2021年9月发布的白名单中新增入列，不到两年即被重新拿出，实现“一进一出”。

根据“白名单”动态调整机制，其名单确定主要是结合证券公司合规风控及业务风险情况，并需要经证监局初评，证监会内相关部门复核确定。

东北证券和招商证券两家，均在过去一年内被立案调查。其中，招商证券于2022年8月被立案，事因2014年的上海飞乐独立财务顾问业务。次月即公布处罚情况：招商证券被责令改正，“没一罚一”合计6300万元。另外，招商证券还在2022年两度出现APP宕机问题，被监管连续点名。

东北证券则在今年2月被立案，上月公布的行政处罚事先告知书显示，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责，证监会拟没收其保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款。2022年6月，东北证券还因投资咨询业务被吉林证监局责令改正。

另外，因在保荐乐视网上市中尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，2022年6月，深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格监管措施的决定，暂停保荐机构资格3个月。

整体来看，自“白名单”制度实施以来，共调入9家公司，即：国开证券、财信证券、广发证券、兴业证券、东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券；调出7家公司，即华宝证券、西部证券、浙商证券、东北证券、国开证券、平安证券和招商证券。

“白名单”有何好处？

在这一次的通报中，监管继续强调：“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

不过，在证券公司分类评价采取“背靠背”方式、不再向社会公众公布后，业内公开可查询的证券公司评价方式也只有“白名单”最为靠谱。

在发布首份证券公司“白名单”时，证监会曾表示，为切实增加“白名单”公司的获得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

对于被列入“白名单”的证券公司，主要可以获得以下三项“实惠”：

一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

对于未纳入“白名单”的证券公司，证监会明确不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。