监管出手，立案！立案！

2023-08-29 16:08

中国基金报记者忆山

8月29日，ST深天发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人已被证监会立案。

基金君发现，此次公司及实控人被立案，或涉及1.37亿元的非经营性资金占用事项的信披违法违规。值得关注的是，今年4月底该公司就曾因信披违法违规而被监管处罚，且同样涉及非经营性资金占用。不久后公司还相继发布了整改报告以及落实整改措施公告。但一套整改组合拳打下后，却又重蹈覆辙，着实令人费解。

截至8月29日收盘，ST深天每股报6.3元，年内股价跌超54%，市值缩水至8.7亿元。

公司及实控人被立案

8月29日，ST深天发布公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

在同日另一则公告中，ST深天称公司近日接到公司实际控制人林宏润通知，同样因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对林宏润立案。

ST深天表示，目前公司各项生产经营活动正常有序开展，此次立案不会对公司生产、经营和管理造成重大影响。

基金君发现，此次公司及实控人被立案，或涉及1.37亿元的非经营性资金占用事项的信披违法违规。

根据该公司同日披露的公告，今年4月30日，公司全资子公司天地顺铭与深圳市乾闳贸易公司签订了水泥矿粉砂石《购销合同》，5月4日，天地顺铭以预付款形式将其渤海银行股份有限公司北京万寿路支行账户1.37亿元转入深圳市乾闳贸易公司。以预付材料款的名义形成非经营性资金占用1.37 亿元，截至8月28日，累计非经营性资金占用余额达1.37亿元。

经公司实控人林宏润及控股股东广东君浩确认，上述合同及资金往来没有实质性交易，控股股东广东君浩借此形成1.37亿元的往来款用于归还其债务，构成控股股东对深天地的非经营性资金占用。

ST深天表示，经自查发现控股股东资金占用情况后，公司董事会、监事会及管理层对此高度重视，公司独立董事、董事会秘书、审计委员会及相关人员积极开展自查工作，督促控股股东主动说明有关资金占用事宜，督促其尽快归还，并在事实彻底查清后履行公告义务。

曾因信披违法违规

被监管责令整改

值得关注的是，今年4月底，ST深天就曾因信披违法违规而被监管处罚，且同样涉及非经营性资金占用。

根据4月28日发布的公告，公司存在两方面问题。一是未披露与控股股东关联方非经营性资金往来。2021年12月至2023年1月期间，该公司以对外投资款、预付款等名义将公司资金实际提供给控股股东关联方使用，但公司未在相应定期报告中披露控股股东关联方非经营性占用公司资金的情况。

二是未按规定履行对外担保审议程序和信息披露义务。2021年4月和10月，该公司先后两次以大额存单为他人银行贷款提供质押担保。且上述担保事项未按规定履行审议程序和信息披露义务。此外，该公司在内幕信息知情人登记管理和三会会议记录管理等方面存在不规范情形。

深圳证监局表示，上述情形反映出该公司在公司治理、内部控制和信息披露等方面规范运作存在问题。根据相关规定，深圳证监局决定对ST深天采取责令改正的监管措施，并要求该公司按照要求采取有效措施进行改正，提交书面整改报告。

此后，ST深天相继发布了整改报告以及落实整改措施公告。指出该公司会长期、定期组织全体董事、监事和高级管理人员参加监管以及自行组织的培训，不断提高高管人员的履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，切实提高公司规范运作和信息披露水平。追责方面，公司职工代表大会罢免了一职工代表的董事职务，该职工代表被罢免后，同时不再担任公司审计委员会委员。

基金君梳理公告时间线发现，事实上在4月收到监管处罚不久，ST深天全资子公司便已签订了构成非经营性资金占用的相关合同，但该公司直到8月29日才发布公告集中进行披露。前述一套整改组合拳打下后，公司却又重蹈覆辙，着实令人费解。

公开资料显示，ST深天是全国第一家以商品混凝土为主业的上市公司，主要业务涉及商品混凝土、房地产开发及物业管理等。2023年半年报显示，期内公司实现营收8946.18万元，同比减少58.29%；归母净亏损5009.59万元，同比增幅18.68%。

截至今年二季度末，该公司股东总户数为8674户，相较于一季度末大幅减少19.45%。

编辑：舰长

审核：许闻

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来源: qq

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