纳斯达克副主席：审计监管合作下，中概股退市风险解除

2023-09-09 10:09

7月6日下午，美国财政部部长珍妮特·耶伦乘机抵达北京。这是继今年6月中旬美国国务卿布林肯访华后，美国又一高官访华。访华前，耶伦频频就中美经贸合作释放积极信号。她在众议院金融机构委员会的听证会上发声反对中美“脱钩”，称倘若美国彻底切断对华经济关系将是一场灾难。

罗伯特·麦柯奕，纳斯达克副主席，于2006年加入纳斯达克，负责领导拉丁美洲和亚太地区新上市公司的业务发展。6月28日，麦柯奕在天津参加了夏季达沃斯论坛，他认为中美两大全球经济体应该互相配合，两国央行可以在国际上发挥更好的角色。

主持人朱梓橦：

美国财政部长珍妮特·耶伦6日起访问中国。有评论称，她来访的原因之一是试图说服中国购买美国国债。您对此怎么看？

纳斯达克副主席麦柯奕：

耶伦来华访问是好事。我认为她此次访华和中国同行们的交谈真的很重要，以显示本届政府直接与中国接触方面的领导力。我不知道她来这里是否是为了卖国债，但我肯定其中的一个重要部分是确保世界上两个最大的经济体之间有开放良好的沟通渠道。

主持人朱梓橦：

中美将如何在这方面进行合作，以促进全球经济的复苏呢？

纳斯达克副主席麦柯奕：

我们需要认识到，如果我们不做一些事情，我们就会给世界某些地区的经济产生不稳定的影响，比如会给某个国家或地区带来银行挤兑、违约或超高的通货膨胀。尽可能地缓解长尾效应对我们来说是非常重要的。

主持人朱梓橦：

您如何看待中美两大经济体之间“去风险”和竞争的这种说法，之前用的是“脱钩”这个词。

纳斯达克副主席麦柯奕：

我们在大多数事情上不会达成一致，但我们可以在我们确实同意的事情上取得些小的进展，并将这些作为继续建设的基础，这将有助于将我们联系在一起。

纳斯达克副主席麦柯奕：

中国企业一直在演变进化。今天许多中国公司的产品和服务在新浪、搜狐上市的时候并不存在。而这正是企业家的伟大之处，企业家精神并不属于美国人，它是由全球拥有的。到处都有伟大的企业家，总是有人在寻找机会建立一些伟大的东西，利用已经存在的东西，并以一种帮助个人发展业务的方式改变它。因此，我认为拼多多和爱奇艺以及最近来到纳斯达克的一些公司是在中国这里成长的企业的下一个演变。

主持人朱梓橦：

中国概念股，纳斯达克的中国金龙指数。在过去6个月中，已经下降了约5%。您认为原因为何？

纳斯达克副主席麦柯奕：

我不会把大量的股票放在一个特定的指数中，请别介意我这么说，因为指数可能会因其权重或一两只股票的大幅波动而出现偏差。实际上，我认为股票5%的波动，特别是相对于美国股市，不应该被看作是什么重要的事情。我所知道的是，一个主要的新闻机构在第二季度初给出了一个统计数字，相较于世界上其他的非美国股票市场，有更多的资金涌入了中国股市。虽然我知道，很多中国的首席执行官对他们今天的股价不满意，但我认为对于美国投资者来说，这是一个巨大的机会来投资这个市场，并找到一些了不起的公司，也许他们正在以折扣价出售。我们应该专注于长期投资。希望投资者能够意识到，在中国，在纳斯达克上市的中国公司都有一个巨大的机会。

中概股审计监管问题一直备受市场关注。2020年12月美国通过的《外国公司问责法》、滴滴2022年6月宣布从纽交所退市等一系列事件使得中国企业赴美上市的势头陷入低潮。

2022年8月，美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）与中国证监会和财政部签署审计监管合作协议。同年12月，PCAOB发布报告，确认2022年度可以对中国内地和香港会计师事务所完成检查和调查，撤销2021年对相关事务所作出的认定。中概股在美国的退市风险暂时解除。

主持人朱梓橦：

有很多中国科技公司在纳斯达克和纽约证券交易所上市。中国公司进军纳斯达克的趋势如何？

纳斯达克副主席麦柯奕：

过去两年是非常困难的，自滴滴在美国上市以来，由于《外国公司问责法案》和美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）的审计问题带来的影响，导致上市悬而未决。但自从去年年底PCAOB进行审查后，该问题已被消除，风险解除。中国非常愿意与美国的监管机构合作，这对公司来说是非常积极的，使他们感到放心，如果他们来到美国，他们不会在很短的时间内被退市。因此，如果你是一名中国企业家，你不会想在过去两年里来到美国，然后很可能在短时间内被退市。现在这种情况已经不存在了，我认为这些企业家对来美国上市有更大的兴趣。

主持人朱梓橦：

去年，我们也看到一些中国的央企确实从美国股市退市。有几个从纽交所退市。您如何看待他们的退市决定，会有什么影响？

纳斯达克副主席麦柯奕：

我知道有五家中国企业，他们都是上市公司，都是央企，都在纽交所上市，他们自20世纪90年代初至中期就在纽交所上市了，已经很多很多年。我认为这些公司更像是美国证交会和中国证监会之间紧张关系的避雷针，因为这些公司的国有属性，这些真实或被感知的国有属性。他们自愿将自己从董事会除名。我认为，再加上PCAOB和中国监管机构中国证监会的协议，及年底的明确审计，为中国公司重返美国资本市场提供了真正的机会。我认为这已经奠定了基础。

主持人朱梓橦：

随着美联储最近提高利率，您如何看待IPO市场的发展？它对即将上市的公司有影响吗？

纳斯达克副主席麦柯奕：

IPO市场在过去的一年半里，一直处于一个艰难的时期。我们看到了一些经济复苏的“绿芽”。我们看到了一些机会，我们希望，在今年秋天——高盛最近发布的一份分析报告指出，他们认为今年的最后三分之一，即劳动节后到年底，IPO窗口期可能会非常强劲。我们希望他们是对的。所以我们对未来的前景感到兴奋。我们知道这个通道有多么强大。我已经很多年没有看到这么强大的通道了。有许多公司基于他们在私募市场看到的估值和可能达到的估值，而推迟了他们的IPO。因此，我们对今年晚些时候IPO市场的复苏持谨慎的乐观态度。

主持人朱梓橦：

您认为什么样的公司最适合在纳斯达克上市？

纳斯达克副主席麦柯奕：

我们在医疗保健方面非常强大。显然，中国专注于医疗保健和生物技术。到目前为止，我们是世界上第一大生物技术市场，也是世界上第一大整体医疗保健市场。因此，我们当然认为这是一个优势，该垂直领域的公司应该考虑纳斯达克。我们以技术公司而闻名。我们知道，一些来自中国的公司，如果他们在某些方面的技术和他们可能容纳或接触的数据，在海外上市时可能会有挑战。但总体而言，我们在企业技术公司希望成为我们市场的一部分方面做得非常好。

纳斯达克副主席麦柯奕：

纳斯达克是医疗保健和生物技术类公司的首选

纳斯达克副主席麦柯奕：

中国是电动车的领军者。你们建立了一些了不起的电动汽车公司，但这不仅仅是关于建立和制造汽车的公司。有很多需要投入到汽车领域，现在有这么多的东西需要投入在汽车的基础设施方面。我们认为这是一个新兴领域。你知道，纳斯达克以增长、创新、创业和颠覆性技术而闻名。当然，电动车是我们在过去十年中看到的其中之一，我们很高兴能与该领域的众多公司合作。

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