没有企业家精神的人类经济，就好像是没有主角的舞台剧

2023-09-11 01:09

文 / 向松祚

熊彼得

企业家是刺激和发动其他一切事情的中枢。我们所说的企业家或创新者就是这样一类特殊人种，他们四处寻找艰难和挑战，为了改变而寻求改变，他们敢于冒险，乐此不疲。

——约瑟夫·熊彼特

企业家是刺激和发动其他一切事情的中枢。企业家是创新和创造性毁灭的发动者和实施者。企业家所从事的事业就是人类社会新工作、高收入和持续经济增长的源泉。一言以蔽之，企业家就是财富的创造者。没有企业家和企业家精神的人类经济就好像是没有主角的舞台剧，它不仅平淡乏味，甚至根本不可能上演。

熊彼特这种观察和分析资本主义和人类经济体系的视角与亚当·斯密、凯恩斯和所有现代主流经济学者完全不同。斯密的《国富论》没有任何醒目的主角。凯恩斯的《就业、利息和货币通论》重新回到斯密那个没有任何醒目主角的平淡世界，所谓储蓄者和投资者都只是“隐形人”。凯恩斯首创、被后世经济学者津津乐道的人的“动物精神”却主要是一种负面的破坏性力量。现代主流经济学家的完美高深数学模型，则连人的影子都看不见了，其主角完全变成数学符号或假想中的所谓理性经济人。这与熊彼特对资本主义和人类经济的观察视角简直是天壤之别。

然而，当人们从数学模型迷宫里迷失太久之后，终于蓦然回首，发现真正重要的力量正是熊彼特毕生所研究的主题——企业家和企业家精神。在整个经济思想史上，熊彼特第一次洞察到企业家和企业家精神是人类经济动态演化和经济增长的主角，第一次洞察到创新和创造性毁灭是人类经济内生演化和增长的核心机制，第一次从企业家和企业家精神、创新和创造性毁灭视角来研究经济体系的经济周期波动。

于今回顾，这是极其不寻常的思想和理论创新。熊彼特是一位极具创新和企业家精神的经济学者、社会科学家和思想家。他的经典著作《经济发展理论》完成于1909年，年仅26 岁。这部著作令人惊异之处，是熊彼特完全抛弃了当时欧洲大陆和英国经济学界占统治地位的所谓比较静态均衡分析，从一个完全崭新的视角来考察人类经济动态演化的本质。熊彼特如此定义他所理解的“经济发展”：

我所理解的经济发展是一种极其不寻常的现象，与循环流量现象或均衡趋势现象完全不是一回事。它是经济体系资源信息流通配置渠道的自发和非连续变化，它是均衡被打破，它永久性地改变和取代之前存在的均衡状态。本书所阐述的经济发展理论就是要解释这种不寻常或极其特殊的现象，解释这种现象所引发和创造出来的经济动态演化过程。

《经济发展理论》第二章有一个重要的脚注，进一步说明了熊彼特的经济发展理论如何与众不同：

本书第一版里，我将发展称为动态，然而，此处最好还是避免使用这个术语，因为这个术语有其他多重相关的含义，容易引起混乱，迷失方向。最好是我们能够简洁地阐明我们所理解的经济生活变化究竟是什么意思。经济活动的变化部分源自外部环境或数据的变动，经济体系本身将随之进行调整以适应外部环境或数据的变化。但是，这种变化并不是经济体系的唯一变化，还有一种变化是外部环境或数据无法解释的变化，那就是来自经济体系内生的变化。这种内生的变化是许多重大经济现象发生的根源，值得我们为此建立专门的理论以阐释。为阐释这种内生的经济变化，我们需要将它们从其他所有变化因素里分离出来，单独研究和阐释。我极力希望对此给出更加精确的定义：我心目中习惯使用的就是这种更加精确的定义。本书将要研究的经济变化就是这种源自经济体系自身的内生变化，这种变化是如此偏离那所谓的均衡状态，以至它根本就不可能通过之前均衡状态的无限多个微小变化而产生出来。譬如，无论你持续增加生产多少辆邮车，永远也不会得到一列火车！

易言之，熊彼特所致力研究的经济发展或变化不是经济体系的“量变”，而是“质变”。用现代经济学的术语，熊彼特所致力研究的才是真正的“内生经济增长”，而不是一般经济学者讨论经济增长时所关注的“数量性的增速或简单量的扩张”。

这是真正革命性的创见。熊彼特所研究的才是真正的、真实的人类经济演化和增长过程。熊彼特《商业周期》一书正是从企业家和企业家精神、创新和创造性毁灭视角来研究人类经济动态演化的周期过程。

他首先从商业角度概括了5 个领域的创新，分别是：产品创新，即新产品或产品质量的改进和增加；生产方式创新，即生产制造领域里任何环节的创新；市场创新，即进入新市场或开拓新市场；生产资料或原材料创新，即引入新的原材料或半成品；组织创新，即生产或企业组织方式的创新，譬如垄断的形成或垄断的打破。

这5个领域的创新实际上涵盖了管理学者和企业家每天都谈论的创新的所有领域。每个创新领域的内容实际上都无限丰富和多样。譬如产品创新，以手机为例，蜂窝移动电话取代“大哥大”是重大创新，智能手机取代非智能手机是划时代创新，智能手机引入不同甚至稍有差别的功能也是创新。又譬如生产方式创新，涵盖的内容从重大性或革命性的科学发现到技术发明，无所不包。比如，量子力学引发固体电子领域的重大发明，然后引发晶体管的发明，以及随之而来的集成电路和CPU，这些既是伟大的科学发现，又是伟大的技术发明，更是革命性产品的诞生和生产方式的重要创新。又譬如市场创新，它涵盖新市场的开拓、消费者的教育和引导、市场营销方式的变革等。再来看生产组织方式的创新，从家庭小作坊到机器大工厂再到流水线生产，既是生产方式的重大创新，也是生产或企业组织的重大创新；从企业的垂直职能制到事业部制度再到多部门、多业务线、多分支公司的跨国企业，是企业组织方式的重大创新。

正是沿着熊彼特开辟的广阔道路，后来哈佛大学商学院著名企业史学家小艾尔弗雷德·D. 钱德勒对美国和全球企业组织方式的变革进行了划时代、开创性的研究。钱德勒对企业史的研究正是由哈佛大学商学院企业家历史研究中心资助，这个中心的创立就是受熊彼特思想的感召，而且得到他的直接建议。

那么企业家或创新者究竟是一群什么样的人？这是熊彼特感兴趣的问题，他对此有许多精彩论述。企业家或创新者既不是通常意义上的工头、管理者、首席执行官，也不是那些成功企业的所有者。在熊彼特看来，企业家或创新者是一群非常奇特的少数人，他们很难用准确语言来描述。熊彼特称他们是“现代意义上的产业领军者”，他们最显著的特征就是近乎痴迷地执着于最前沿的创新活动。

熊彼特认为企业家或创新者是人群里的极少数特殊“品种”，他们的能力是真正高水平的超越能力，也是极端稀缺的能力。他用歌唱的能力做比喻：“我们假设每个健康的人都有歌唱的能力，只要他愿意。在同一个民族的一群人里，或许有一半人的歌唱能力能达到平均水平，超过平均水平的人数将迅速减少。譬如我们假设有四分之一的人的歌唱能力超过平均水平，以此递减下去，能力越高的人，数量自然越少。熊彼特认为，人群中真正的企业家或创新者的人数就好比人群中伟大歌唱家一样，永远极其稀少。

企业家或创新者的动机是什么，或者说，企业家精神的本质是什么？熊彼特给出如下答案：企业家或创新者的动机并不仅仅是追求财富或其他享乐主义的欲望。它们或许是一种“创建一个私人帝国的梦想或意志”，也就是梦想创建一个私人工商业帝国。“或许就是一种征服的欲望，一种战斗的冲动，一种证明自己比他人优秀或卓越的野心，一种追求成功本身的决心——不是追求成功所带来的各种好处，而是追求成功本身……最后，当然还有创造的乐趣，成功实现某个目标的乐趣，或者更简单地说，就是一种释放自身能量或天才禀赋的冲动和乐趣……我们所说的企业家或创新者就是这样一类特殊人种，他们四处寻找艰难和挑战，为了改变而寻求改变，他们敢于冒险，乐此不疲。”

显然，熊彼特心目中的创新者和企业家精神并不简单地等同于一般而言的商人、管理者、首席执行官、投资者或资本家的素质或能力，而是一种实际上难以完整精确定义的精神和气质。这种精神和气质既有点像马克斯·韦伯所说的“卡里斯玛效应”，也有点像尼采所说的 “超人的意志力或创造力”。显然，熊彼特所说的创新者和企业家精神并不局限于企业或商业领域，而是人类一切行为领域或事业领域都具有的一种精神，从政治、经济、军事、科学到哲学、宗教、艺术，无所不包。譬如，乔布斯心目中与众不同的50 个偶像就包括爱因斯坦这样的科学家、毕加索这样的画家和迪伦这样的音乐家。的确，在人类每一个领域，都能展现出熊彼特所说的创新者特质和企业家精神。

熊彼特将真正的企业家或创新者与通常意义的管理者、首席执行官或企业领导者区分开来，是极具创见的思想。他并不是从一个人在企业所处的地位来定义企业家或创新者，也不是从企业所有者角度来定义企业家或创新者，而是从一种特殊的能力、雄心或愿景角度来定义。这就将企业家和企业家精神的内涵极大地扩展了。换句话说，他是从愿景、行为及其目标的角度来定义企业家或创新者，这就为我们深刻理解人的经济行为提供了重要的视角或启发。

熊彼特将真正的企业家与管理者区分开来，将真正的企业家和投资者（资本家、所有者）区分开来，超越所有主流经济学。熊彼特对企业家和企业家精神的阐述与乔布斯对企业家的定义几乎如出一辙。乔布斯在生命的最后日子里，曾经如此评说企业家和“企业家”之间的本质区别：

我憎恶那些自称“企业家”的人，他们实际上所做的事情就是创办一家公司，伺机出售或上市，然后套现走人。他们从来不愿意沉下心来去创办一家真正的公司，那是所有经营活动里最艰难的工作。唯有如此，你才能够做出真正的贡献，将前辈企业家留下的遗产发扬光大。你创办一家公司，历经一两代人还能屹立不倒，生机勃勃，那才是真正重要的贡献。这就是沃尔特·迪士尼的伟大贡献，这就是休利特和帕卡德的伟大贡献，这就是英特尔群雄的伟大贡献。他们创建了一家基业长青的公司，而不仅仅是赚钱。这也是我对苹果公司的期待。

美国著名的传记作者荣·切尔诺曾经说，马克斯·韦伯的《新教伦理和资本主义精神》仿佛是韦伯提前为洛克菲勒写好的精神传记。我们也可以说，熊彼特《经济发展理论》对企业家和企业家精神的描述仿佛是提前为乔布斯这样真正的创新者和企业家写好的精神传记。

本文节选自向松祚新作《新经济学》

编辑推荐：

国际货币研究所副所长向松祚心血之作；全面反思主流经济学的固有弊端，构建新经济学的范式基础；经济研究和学习者不可不读的振聋发聩之作。

内容简介：

《新经济学》基于对人的行为本质的重新认识，试图给经济学提供一个新的哲理基础，从新的视角来理解人的经济行为。其基本出发点是人心本具自足的面向未来的无限创造性。面向未来的无限创造性是人的本质，是宇宙一切生命的本质。

以此为基础，《新经济学》重新分析和定义人的经济行为，将人类的经济行为区分为旨在实现现有资源最优配置的适应性经济行为和面向未来的创造性经济行为，据此构建新经济学范式。新经济学范式认为人类经济体系是一个动态演化的生命体系，认为创造、创新和企业家精神是经济体系动态演化的动力源泉，认为企业家是经济体系动态演化的真正主角。从人心面向未来的无限创造性来重新认识人的本质，从动态演化生命体系的视角来重新研究人类经济体系，是新经济学范式和新古典经济学范式最本质的区别。

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来源: qq

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