活跃起来了！北交所IPO申报变多

9月1日，“北交所深改19条”出台，至今已接近满月。

梳理发现，深改政策后，企业申报北交所IPO的动作开始明显多了起来。9月以来，已有6家企业申报北交所IPO，远超沪深市场。北交所IPO企业的上市状态（受理、问询、答复等）变动也比过去频繁了很多。此外，北交所IPO辅导备案企业家数也远超沪深两市。北交所IPO活跃起来了。

“在‘北交所深改19条’纲领指导下，高质量扩容仍是北交所的首要任务。”资深新三板人士表示。

据悉，各地证监局也在优化北交所IPO的辅导周期要求，以提升企业上市效率。

北交所IPO申报变活跃

Wind数据显示，9月1日至9月24日，已经有6家企业申报了北交所IPO。而同时期，沪深交易所仅有3家企业申报IPO。

与此同时，北交所IPO企业的上市状态变动也频繁了起来。9月1日以来，已有57家次企业的IPO状态发生变动。而在8月份，仅有18家次发生变动。7月份的数据是38家次。相较之下，9月份增加较为明显。

从IPO企业辅导备案的情况来看，9月以来的24天内，已有30家北交所IPO企业进行辅导备案或者完成辅导备案。而同时期，沪深交易所仅有1家企业进行辅导备案，3家企业宣布辅导终止。

有券商投行人士表示，近期在梳理储备项目情况，对部分科技企业介绍了新政策动向，建议考虑到北交所上市。

“近期关于沪深IPO传闻甚多，但好在北交所并未受到传闻影响，辅导、申报、上会和上市继续保持着常态化节奏，在‘北交所深改19条’纲领指导下，高质量扩容仍是北交所的首要任务。”资深新三板评论人周运南表示。

有的企业在申请科创板撤回后，改报北交所。9月6日，旭宇光电递交北交所上市辅导备案报告。据悉，该企业于2020年12月31日曾向科创板提交首次公开发行股票并上市申请，由于公司撤回上述上市申请文件，2021年5月26日上交所终止了对公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

也有的企业在辅导阶段直接变更申报北交所。9月8日，保荐机构递交了丹娜生物的辅导报告。据悉，招商证券已于2022年7月15日向天津证监局报送丹娜生物科创板上市辅导备案材料，并于当日获得受理。因丹娜生物上市计划调整，计划申报北交所，现向天津证监局申请北交所上市辅导备案。

据悉，天津证监局梳理甄别5家不符合沪深交易所板块定位的在辅导企业，动员2家在辅导企业更换板块并通过直联机制申报北交所上市。

证监局优化辅导周期要求

为提升企业登陆北交所IPO的效率，监管也在积极应对。

企业上市辅导周期是影响上市进程的重要因素。有的地方证监局表示，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力优质企业抢抓北交所改革政策窗口期。

江西证监局称，将从多个方面着手，优化辅导监管方式：

一是，对同时满足挂牌满3个月、企业及“关键少数”报告期内行为合规合法的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，缩短其辅导期要求。

二是，对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序。已辅导备案并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机提出辅导验收申请。

三是，对于辅导阶段主办券商与辅导机构不一致的，按正常程序组织辅导备案及验收。对辅导期内更换辅导机构的，按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2021〕23号）的有关规定处理。对辅导对象在验收工作完成函有效期内将拟上市板块由沪深交易所变更为北交所的，由辅导机构对辅导对象就更换板块进行差异化辅导，江西证监局验收后重新出具验收工作完成函，有效期重新计算。

黑龙江证监局也表示，优化辅导期安排，对同时满足在新三板挂牌满3个月、公司及董监高等“关键少数”报告期内合法合规的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，允许企业缩短3个月辅导期要求。充分发挥新三板持续监管优势，强化日常监管与辅导监管联动，对最近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序，进一步便利企业申报。

来源：券商中国