作者：星海老局
如果说中美之间的科技竞赛是一场足球，那么上半场的开始哨音，是美国前总统特朗普吹响的。从2018年开始到2023年下半年结束，上半场的绝大多数时间里，美国选手们都保持着强势的进攻态势，三天一个禁令，五天一个制裁，打法异常蛮横激烈，对我方一位华姓主力球员进行各种滑铲和拉扯，一度试图以“造犯规”的方式将其红牌罚下。我方选手则主打一个严防死守，任你怎么冲锋怎么进攻，我自岿然不动——顶着对方势大力沉的一轮轮攻势，硬是维持住了整个阵型，虽然控球时间不如对方，甚至一度被对方攻入了禁区，但好在最后也没有丢球。终于，在上半场的最后一分钟里，我方酝酿许久的一次攻势终于成功突破了对方的防线——Mate60系列突然上市——对方残酷无情的攻势并没有打垮我方的战斗意志，甚至那个被对方集体针对的主力球员不仅没有变得畏畏缩缩，反而靠着漂亮的盘带和过人击穿了对方的防线，冲到了禁区里。现在，这一场横跨太平洋的科技竞赛，已经进入了下半场。站在2023年10月下旬这个节点上，我们可以认为：从2018年到现在，美国在科技竞赛里一系列攻势行动已经在事实层面上宣告破产了。理由很简单：长达五年一系列封锁和制裁并没有锁死中国科技产业的发展进步，甚至侧面上证明了中国科技行业的进步——以前没人信我们能造出来7nm芯片，但现在，不信也得信了。生于忧患，死于安乐，这一系列封锁、制裁就是那“忧患”。标志性事件，就是搭载麒麟芯片的华为Mate60系列的发布。在过去的五年时间里，美国的所有操作归纳起来就两类：第一，制裁和封锁，削弱对方的能量，禁止我方企业获得先进技术。具体表现是不断扩大的实体清单，拉上各国企业开始对中国科技产业用户搞禁售。第二，投资和立法，增强己方的能量，加强美国本土的技术实力。具体表现就是各种高科技法案和逼着台积电到美国开厂。理论上来说，这个套路是满足美国利益诉求的。但现实中，却未必。现实中的对手不会乖乖听你的话，现实里的对手会有各种防御手段，会借力打力乃至打太极拳，在现实博弈的催化下，很可能最后反倒打了自己脸的。第一，美国空前强势的制裁和封锁，刺激出了我们的“底线思维”。本来没觉得自主可控的半导体产业有多重要，对方这么一闹，我们算是看清楚了它的重要性。第二，美国的种种操作，帮我们完成了“队伍教育”。半导体行业在2018年之前一直都是一个不怎么受大众关注的行业，但现在不得了了，人民群众都知道这东西的意义了。长远来看，以后又会有多少年轻人会在上大学和考研的时候报考集成电路专业？投融资上，2017年之前，半导体行业其实一直都不是特别受重视。那个时代，互联网项目才是热门选择——最高峰的2017年，半导体行业的投融资事件才60起。然后，2018年来了，美国人开始动手了，中国的半导体融资同时开始爆发，从2018年的90起涨到了2021年的232起。人员上，根据《中国集成电路产业人才白皮书（2019—2020年版）》显示：2017年开始，中国半导体从业人员的数量开始暴涨，2019年的从业者人数比2018年多了11%。巨大的市场，高水平的教育，海量的资金，自上而下的坚决意志…….最后的结果就是：Mate60系列发布，我们已经有自己造7nm芯片的实力了。对中国本土的科技企业来说，以后到底是买国产的7nm芯片还是买进口的呢？其实美国人也不是不明白这个道理，但问题是，这是一个有些“阳谋”色彩的博弈——任你怎么选都没用，因为结果已经注定了。如果你不下大力气去封锁，中国企业就会顺藤摸瓜直接攻过来——2018年，华为的出货量逼近苹果，2019年华为出货量已经反超了苹果，假如没有种种制裁，华为这几年的发展只怕会更令人惊艳。但如果你真的下了大力气去封锁，中国企业虽然会在短时间内受挫，但没多久又会缓过劲儿来和你血拼，而且这次可是不用再依赖你了。2020、2021、2022连着三年，华为手机出货量被打击得连连下滑，但现在，Mate60系列的激活量已经超过了同期的iPhone15。因此，只要脑子里还是只有“制裁和不制裁”的二极管思维，就绕不开这个“怎么选都有错”的死结——因为中国的市场和产业规模太大了，并不是一个能轻松按下去的对手。于是，美国的新套路来了，也就是所谓的“小院高墙”（small yard, high fence）。不得不说，“小院高墙”的战术还是很有意思——所谓“小院高墙”，意思就是以极端强力的措施去管控某几个关键领域的技术。但更值得我们注意的是，“小院高墙”的潜台词——小院外面的东西，是可以放开的。某种意义上来说，这对我们也是一种“阳谋”——对方在利用自己多年来打造的成熟产业链给我们设局——这个局的核心，是成本优势。一个我们不得不承认的客观现实是：大陆芯片的良品率确实还没那么高，大陆芯片的产量也没那么大，两个因素叠加起来就是大陆芯片的成本其实是很高的，而良率高产量大且成本低的那个在海峡对岸。如果继续坚持原来的制裁和封锁，那么中国科技企业会倾向于选择更安全可控的大陆芯片，成本高低相比之下就没那么重要了。而如果搞“小院高墙”，那么大多数中国科技企业就没必要追求安全可控了，成本就成了大问题。因此，“小院高墙”战术的打法就是：在AI等核心领域，继续严防死守，竖起高墙，严格管控技术。在其他领域，放松管制，利用成熟产业链的高良率低成本优势，用类似“倾销”的手段进行竞争。具体的表现就是最近的几个新闻：第一，美国商务部工业与安全局在10月17日宣布，进一步加强先进计算芯片和半导体制造设备的对华出口限制——对AI领域极为重要的英伟达A800/H800/L40S等GPU有可能会被禁止出售给中国，甚至有消息称连游戏玩家需要的4090显卡也被卡了——至少目前4090的价格已经暴涨了。除此之外，还要求来自中国大陆/中国澳门的订单时，生产芯片的晶圆厂需要检查芯片上的晶体管数量是否超过500亿个（因为A100的晶体管数量大约540亿）。第二，美国商务部工业与安全局还宣布将13家中国公司加入实体清单——几乎都是中国在GPU行业的翘楚——壁仞、摩尔线程、光线云、超燃半导体。显然，AI以及AI相关的算力基础GPU已经被加入了“小院高墙”全家桶。就在GPU管控措施的前几天，美国商务部宣布三星和海力士在中国大陆的工厂是“VEU”（经验证最终用户）——也就是说，三星和海力士的中国工厂经过美国官方的审批后，可以获得购买某些设备的总体授权，不必“一事一议”地分别单独申请。同样，台积电在大陆的工厂也被允许使用含有美国技术的制造设备。三星、海力士、台积电相继获得授权，叠在一起看就是：之前怕大陆的芯片发展，所以卡你们的装备与技术，让大陆没办法从你们这获得支援。现在大陆芯片发展起来了，我就给你们松绑了，你们几个上去拦着大陆的企业吧。说穿了还是那句话：中国搞不出来的东西我就严防死守，中国搞出来了我就低价占领市场。摆在我们面前的核心问题是：在扛住了上半场急风骤雨的攻势后，身处下半场的我们要如何面临对方“小院高墙”的战术？或者更简单一点：中国企业可以攻破技术壁垒吗？中国企业可以经受市场竞争嘛？其实对于我们来说，不论是之前的策略还是现在的策略，坚持高端芯片的自主可控都是必须的——这是一切的基础。这个就不多说了，对方眼瞅着就要禁售高端计算卡，我们必须要加强这方面的投入。第二，“小院之外”，灵活利用对方的“低成本”优势。中国作为世界第一制造业大国。这世界这么大，用芯片的地方有很多。对方搞低成本优势，那么对于中国诸多制造业企业来说也是个重大利好消息——我可以在某些领域就利用你的低成本优势，用对方的芯片，把中国产品的性价比做到一个新的高度，然后在国际市场上大杀特杀。对方只要敢不降价，中国企业就可以拿“采购大陆芯片”来讨价还价。而且良品率这个东西是可以提高的。只要中国企业一直在生产，我们就能一直提高良品率。长期来看，对方的成本优势也未必有那么牢不可破。高端芯片国产化能够让我们跑通“终端品牌反哺晶圆厂，晶圆厂反哺设备厂”这条路线，让中国半导体行业从庞大的本土消费市场里获得大量的资金支持。在质量过关、成本可控的情况下，大家还是要多多支持国产。本文经星海情报局（微信号：junwu2333）授权转载。我们关注“中国制造”的星辰大海之路，转载请联系（ID：junwu2333）授权。
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