金融机构需凸显功能性！光大证券赵陵：培育一流投行需加强六方面能力建设
编者按： 近期，中央金融工作会议和中央经济工作会议先后召开，证券时报·券商中国特邀请了一批主流金融机构高级管理者，以金融服务实体经济为出发点，深度解读会议精神，为全行业及所在机构2024年，乃至未来更长时期的健康发展拨开迷雾、指明方向。本期邀请到的嘉宾为光大证券党委书记、董事长赵陵。
步入2024年，未来一年，中国资本市场改革将如何激荡，证券行业又将如何为金融强国目标贡献力量？
站在2024年的起点，光大证券党委书记、董事长赵陵接受券商中国记者专访，分享了他对于中央经济工作会议、中央金融工作会议等重磅会议的解读与洞见。
在赵陵看来，下一阶段，加快建设金融强国，需要更好发挥资本市场的枢纽功能，服务实体经济是资本市场的本职。同时，中央金融工作会议强调“培育一流投资银行和投资机构”，意味着监管层扶优限劣思路进一步深化，行业监管愈加从严，或进一步推高行业集中度，券商应保持定力、差异化发展，坚定不移走中国特色金融发展之路。
“金融是‘国之大者’，关系中国式现代化建设全局。构建安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国特色现代资本市场，是从金融大国迈向金融强国的必由之路，也蕴含了证券行业实现高质量发展的内在逻辑。”赵陵说。
金融机构需凸显“功能性”，服务实体经济乃券业主责
中央金融工作会议提出加快建设金融强国的目标，备受市场关注。券商如何将金融强国目标落到实处？
赵陵表示，作为央企背景券商，光大证券将以加快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，积极应对外部复杂环境变化。
一是强化党建引领，落实“功能性”要求。光大证券将坚持党中央对金融工作的集中统一领导，将学习宣传贯彻中央金融工作会议精神作为当前和今后一个时期的重大政治责任，充分与第二批主题教育工作结合起来，深刻把握“八个坚持”。
“作为央企券商，光大证券肩负重要的社会责任，需凸显金融机构的‘功能性’，坚持金融工作政治性、人民性，将学习成果切实落实到公司治理与经营发展的各个环节中去，转化为推动公司高质量发展的生动实践。”赵陵说。
二是服务国家战略，发挥“证券”所能。服务实体经济是证券行业的天职与主责，在促进资本积累、激发企业创新、推动技术进步方面，有着不可替代的独特优势。光大证券将坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，主动融入中国特色现代资本市场建设大局，充分发挥直接融资主渠道优势，围绕做好“五篇大文章”，聚焦先进制造业、绿色环保、基础设施、专精特新等重点行业及领域，加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务，不断增强服务国家重大战略与实体经济的能力和水平。近年来，光大证券与光大环境等兄弟企业打通协同渠道，如助力光大环境落地三期碳中和ABN（资产支持票据），是“一个光大”助力实现国家碳达峰碳中和目标上结出的硕果。
三是坚持稳中求进，提升金融服务能力。金融强国建设需要“培育一流投资银行”，光大证券将持续聚焦主责主业，财富管理业务深化转型，更好地服务居民多样化财富管理需求；企业融资业务着力服务实体经济，促进产业链升级，加强优质项目储备，提升品牌影响力；资产管理业务以客户需求为中心，加强投研能力建设，提升主动管理能力；持续培育以研究体系为基石的资产定价能力，推动投行、投资、投研协同联动，不断提升综合金融服务能力。
四是统筹安全与发展，有效防范化解风险。投资银行是经营风险的机构，需要对风险进行准确识别、计量、控制和处置。光大证券将严格执行中央决策部署和监管要求，维护金融稳定与资本市场稳健运行，规范证券发行和交易行为，牢牢守住不发生重大风险事件底线。同时，积极服务高水平对外开放，持续构建并不断增强跨境、跨市场的经营能力，强化境外风险应急处置，防范跨境风险传导，针对性优化风控机制、重塑风控体系，有效提升整体风险管控水平。
培育一流投行需加强六方面能力建设
中央金融工作会议提到，做好金融工作必须“以深化金融供给侧结构性改革为主线，以金融队伍的纯洁性、专业性、战斗力为重要支撑，以全面加强监管、防范化解风险为重点”。
对此，赵陵向记者分享了他的理解。在赵陵看来，深化金融供给侧结构性改革，是本次会议的一项重要部署，也是提升金融服务实体经济和高质量发展能力的一条主线，核心在于践行以人民为中心的发展理念，通过改革、调整、优化金融供给体系，适配实体经济高质量发展要求，不断提升服务实体经济质效。
赵陵谈到，下一阶段，加快建设金融强国，需要更好发挥资本市场的枢纽功能。服务实体经济是资本市场的本职，在促进资本积累、激发企业创新、推动技术进步方面，资本市场有着不可替代的独特优势。直接融资体系可以更高效率地将储蓄转化为投资，助推实现更大规模的社会化生产，具备更为多元的风险分担机能，更有利于构建科技、产业、资本的高水平循环。将资本市场各项工作做深做实，健全多层次市场体系，是金融业高质量发展的重要单元。
“我国证券业历经多年发展，虽取得了长足进步，但对标国际一流投资银行的运行实践，仍没有摆脱规模整体偏小、业务模式简单趋同、抗风险能力不强、创新能力薄弱、风控体系滞后的特征。缺乏能够参与国际竞争的航母级证券公司，难以更高效服务国家战略和适应经济高质量发展。”赵陵说。
赵陵表示，本次金融工作会议明确提出“培育一流投资银行”，对应需要加强六方面能力建设：一是全方位的综合金融服务能力。二是有效的资产定价能力。三是全面风险经营能力。四是国际化的展业能力。五是坚守合规底线的创新文化。六是金融科技的支撑能力。
监管层扶优限劣思路进一步深化
值得关注的是，中央金融工作会议强调“培育一流投资银行和投资机构”“支持国有大型金融机构做优做强”，关乎未来证券行业发展格局。赵陵解读称，这意味着监管层扶优限劣思路进一步深化，行业监管愈加从严，对于行业融资、风控指标的约束加强亦将进一步推高行业集中度，加剧各类资源要素的争夺。
在差异化发展方面，光大证券一方面将保持战略定力，建设一流服务型投行。聚焦国家所需，竭尽光大所能，在服务国家战略中找准定位、明确使命、推动落实，确立“聚焦主业发展，坚持稳进发展，推进均衡发展，强化协同发展，实现安全发展”的发展思路，努力实现质的有效提升和量的合理增长，不断提升在行业的影响力。另一方面是担当央企责任，发挥光大协同优势。全面贯彻光大集团“一个客户、一个光大、一体化服务”协同理念，充分利用集团“三大一新”的产业资源，探索“投行+商行”“投行+投资”“投行+平台”等展业模式，加强内外部业务协同，聚焦客户需求，提供资本市场综合金融服务，打造具有光大特色的服务品牌。
展望2024年，赵陵表示，作为央企背景券商，光大证券将认真学习贯彻中央金融工作会议精神，坚定不移走中国特色金融发展之路。以加快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，积极应对外部复杂环境变化。坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，切实加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。
同时，严格执行中央决策部署和监管要求，维护金融稳定，维护资本市场稳健运行，规范证券发行和交易行为，牢牢守住不发生重大风险事件底线。坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬的标准，加快高素质专业化人才队伍建设，坚持党对人才工作的全面领导，用高质量的干部人才队伍建设带动和保障公司高质量发展。
稳预期相关政策有望陆续出台
站在2024年的起点，要展望今年的经济大局离不开对中央经济工作会议的深入研读与理解。中央经济工作会议对于2024全年的经济工作做出了全面的部署，在赵陵看来，有以下两个方面值得关注。
宏观政策方面，中央经济工作会议强调“多出有利于稳预期、稳增长、稳就业的政策”。“社会预期偏弱”是当前经济回升过程中面临的挑战和困难之一，也是导致去年以来资本市场波动较大的重要原因之一。此外，中央经济工作会议强调，“要增强宏观政策取向一致性，加强财政、货币、就业、产业、区域、科技、环保等政策协调配合,把非经济性政策纳入宏观政策取向一致性评估,强化政策统筹,确保同向发力、形成合力”。
赵陵表示，对于当前的资本市场而言，“稳预期”至关重要。而中央经济工作会议将“稳预期”排在首位，传递重要的政策信号，预计“稳预期”相关政策将陆续出台，这将有利于进一步稳固市场预期，提振市场信心，改善市场风险偏好，推动资本市场平稳运行。同时，增强宏观政策取向一致性，有利于各项政策形成共促经济高质量发展的合力，政策积极发力将进一步巩固我国经济回升向好的态势，经济复苏进程有望持续加快，而经济基本面回升将夯实资本市场的上行基础，中国资产的吸引力进一步增强。
产业政策方面，中央经济工作会议强调“以科技创新引领现代化产业体系建设”，并且列在今年工作任务之首，同时指出“要大力推进新型工业化，发展数字经济，加快推动人工智能发展”等等，表明当前科技创新在我国现代化建设中的重要性和紧迫性。
赵陵认为，资本市场作为 “科技-产业-金融”中的重要一环，在支持高水平科技自立自强和现代化产业体系建设中发挥着重要的作用。因此，中央经济工作会议将“以科技创新引领现代化产业体系建设”列在2024年工作任务的首位，为资本市场下一步的发展指明了方向，应当积极把握科技创新带来的机会。
现代投资银行离不开科技赋能
值得一提的是，中央经济工作会议提出“形成消费和投资相互促进的良性循环”，对此赵陵解读称，这意味着未来消费和投资将实现更为紧密的配合，破除国内大循环堵点。
一方面要以“有效益的投资”，加强供给侧结构性改革，通过提升供给质量，满足居民不断扩大的消费需求，激发“有潜能的消费”。另一方面，在扩大投资过程中，也会通过商品或服务购买等链条传导，有效带动居民收入增加。此外，通过优化收入分配结构，扩大中等收入群体规模等方式，也有助于提升社会整体消费意愿，反向促进投资增加。
具体而言，赵陵认为，2024年扩内需工作，将重点围绕以下几点：一是推动大规模设备更新和消费品以旧换新，实现消费和投资的良性互动；二是消费方面，提振新能源汽车、电子产品等大宗消费，大力发展数字、绿色、健康等新型消费需求；三是投资方面，加强对科技、新基建、绿色发展等新动能的投资力度。四是增加居民收入，扩大中等收入群体规模。
赵陵还提到，中央经济工作会议明确提及“发展新质生产力”、“推进新型工业化”等重要任务，核心思路仍然是以源头创新和颠覆性创新作为底层支撑，提升产业链供应链安全水平，加强产业数字化智能化转型，进而推动现代化产业体系建设。
“现代投资银行离不开科技赋能，光大证券将强化战略支撑，培育新质生产力。通过深化业务与技术的融合，提升科技创新应用，打通前中后台的全流程线上化，全面增强体系智能化水平，赋能经营效率提升与成本有效管控，增强金融服务的便利性、普惠性和竞争力。”赵陵说。
责编：王璐璐
校对：王朝全
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在赵陵看来，下一阶段，加快建设金融强国，需要更好发挥资本市场的枢纽功能，服务实体经济是资本市场的本职。同时，中央金融工作会议强调“培育一流投资银行和投资机构”，意味着监管层扶优限劣思路进一步深化，行业监管愈加从严，或进一步推高行业集中度，券商应保持定力、差异化发展，坚定不移走中国特色金融发展之路。
“金融是‘国之大者’，关系中国式现代化建设全局。构建安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国特色现代资本市场，是从金融大国迈向金融强国的必由之路，也蕴含了证券行业实现高质量发展的内在逻辑。”赵陵说。
中央金融工作会议提出加快建设金融强国的目标，备受市场关注。券商如何将金融强国目标落到实处？
赵陵表示，作为央企背景券商，光大证券将以加快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题，以深化金融供给侧结构性改革为主线，积极应对外部复杂环境变化。
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对此，赵陵向记者分享了他的理解。在赵陵看来，深化金融供给侧结构性改革，是本次会议的一项重要部署，也是提升金融服务实体经济和高质量发展能力的一条主线，核心在于践行以人民为中心的发展理念，通过改革、调整、优化金融供给体系，适配实体经济高质量发展要求，不断提升服务实体经济质效。
赵陵谈到，下一阶段，加快建设金融强国，需要更好发挥资本市场的枢纽功能。服务实体经济是资本市场的本职，在促进资本积累、激发企业创新、推动技术进步方面，资本市场有着不可替代的独特优势。直接融资体系可以更高效率地将储蓄转化为投资，助推实现更大规模的社会化生产，具备更为多元的风险分担机能，更有利于构建科技、产业、资本的高水平循环。将资本市场各项工作做深做实，健全多层次市场体系，是金融业高质量发展的重要单元。
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值得关注的是，中央金融工作会议强调“培育一流投资银行和投资机构”“支持国有大型金融机构做优做强”，关乎未来证券行业发展格局。赵陵解读称，这意味着监管层扶优限劣思路进一步深化，行业监管愈加从严，对于行业融资、风控指标的约束加强亦将进一步推高行业集中度，加剧各类资源要素的争夺。
在差异化发展方面，光大证券一方面将保持战略定力，建设一流服务型投行。聚焦国家所需，竭尽光大所能，在服务国家战略中找准定位、明确使命、推动落实，确立“聚焦主业发展，坚持稳进发展，推进均衡发展，强化协同发展，实现安全发展”的发展思路，努力实现质的有效提升和量的合理增长，不断提升在行业的影响力。另一方面是担当央企责任，发挥光大协同优势。全面贯彻光大集团“一个客户、一个光大、一体化服务”协同理念，充分利用集团“三大一新”的产业资源，探索“投行+商行”“投行+投资”“投行+平台”等展业模式，加强内外部业务协同，聚焦客户需求，提供资本市场综合金融服务，打造具有光大特色的服务品牌。
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宏观政策方面，中央经济工作会议强调“多出有利于稳预期、稳增长、稳就业的政策”。“社会预期偏弱”是当前经济回升过程中面临的挑战和困难之一，也是导致去年以来资本市场波动较大的重要原因之一。此外，中央经济工作会议强调，“要增强宏观政策取向一致性，加强财政、货币、就业、产业、区域、科技、环保等政策协调配合,把非经济性政策纳入宏观政策取向一致性评估,强化政策统筹,确保同向发力、形成合力”。
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