2024年首家！

中国基金报 吴娟娟  

来自中国证监会的官网信息显示，2024年1月8日，开域资本提交了《合格境外投资者资格许可》申请，成为2024年首家提交合格境外投资者资格申请的机构。目前申请已收到“受理通知”，开域资本待证监会批复后方可开展相关业务。

来源：中国证监会官网

记者获悉，开域资本2013年成立于中国香港，持有香港证监会颁发的资产管理牌照（9号牌）。目前，它在上海、新加坡拥有分支机构。它聚焦大中华区股票投资，客户包括全球知名的养老金、国家主权基金和大学基金会等。公司创始人、投资总监刘冀拥有超过25年的投资经验。近20年，他曾管理众多海外知名机构客户资产，曾任新加坡某资产管理公司的董事局副主席和联席投资总监。该新加坡机构为海外投资A股时间最长的机构之一。

2023年QFI获批家数仅次于2021年

尽管2023年A股市场低迷，但是境外机构申请QFI的热情高涨。2023年12月，复兴证券、太一资本、圆牧资本、浙商国际金融控股、睿远基金（香港）、前诺投资管理等相继获批合格境外投资者资格。

来源：中国证监会官网

记者根据证监会数据制表

自2003年首批机构获批以来，截至2023年11月底，共有802家机构获批成为合格境外投资者。若算上2023年12月新获批的6家，2023年共有81家机构获批成为合格境外投资者。这是合格境外投资者制度运营以来历史第二好的成绩。

拉长时间来看，合格境外投资者制度20余年的历史中，获批机构家数最多的是2021年。当年，118家机构获批。记者获悉，这是因为改革之后合格境外投资者制度便利性和投资范围等大幅提升。最近三年，虽然A股表现相对低迷，但是合格境外投资者申请家数维持在历史高位。随着准入条件放宽，获批机构类型呈现多元化的特点，合格境外投资者的投资风格亦呈现多元化特点。

2023年，多家全球顶尖的自营投资机构或全球顶尖对冲基金获批合格境外投资者资格。它们包括全球知名对冲基金博恩霍华德（香港）有限公司、道锐威新加坡私人有限公司、澳帝桦新加坡有限公司、城堡投资亚洲有限公司、博灏香港有限公司等。   

中国市场具备吸引力

近期，全球顶尖机构Citadel旗下专注做市商业务和对冲基金业务的实体分别获批合格境外投资者资格。今年下半年贝莱德前中国区负责人汤晓东加入Citadel。业内人士表示，这家全球机构后续或增加对中国的布局。

   来源：中国证监会官网

对于量化机构或做市商来说，中国市场的规模和流动性非常具有吸引力。

Citadel之外，被称为“华尔街赚钱机器”的Point 72 2023年获批成为合格境外投资者。Point 72旗下的博灏香港有限公司于去年6月获批合格境外投资者资格。资料显示，Point 72 为一家综合的投资机构。目前，它旗下拥有系统化投资机构、股票多空投资机构和风险资本等。据媒体报道，Point 72亦对虚拟资产感兴趣。不过，目前尚无法得知Point 72在虚拟资产上的盈利情况。

 一家知名金融服务机构专司投资机构的猎头表示， 2023年 point 72在香港开启了“抢人大战”。这在2023年的香港金融市场非常“显眼”。一方面是投资银行等类型的机构放缓招聘节奏，另一方面对冲基金，尤其是Point 72 这样的投资机构加速“抢人”。Point 72的官网信息印证了这一点。   

Point 72官网显示，目前亚洲投资方向8个职位有空缺。

其中，量化组合经理职位隶属子公司——“Cubist 系统化投资”。它的职责包括：通过评估历史和实时策略表现动态管理投资组合风险；监督自动化交易执行并监控交易成本；管理研究和开发小组；通过创建和设计先进的量化金融计算机建模系统辅助分析和研究；通过研究获取构建投资模型所需的数据来源等等。

它要求候选人拥有硕士或者博士学位，最好是计算机或者分析相关领域的学位，至少10年的股票、期货和外汇量化模型开发、研究或实施经验。基础薪酬（不含绩效奖金）范围为15万美元至20万美元每年。实际向候选人提供的薪酬可能会因地理位置、工作经验、教育或技能水平等因素而有所不同。

值得注意的是，Point 72 2023年 4月还于中国内地成立“博灏（深圳）商务咨询有限公司”，企业注册资本50万美元。天眼查信息显示，博灏（深圳）商务咨询有限公司的总经理为朱珠。公司由point 72 Hong Kong Limited 100% 控股。

一系列动作之后，Point 72 2024年将如何布局中国值得关注。