20家券商获评一档，5家排名大降！北交所最新发布
大型券商北交所各业务条线全面发力。
1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。其中，有20家券商获评一档，大型券商基本“入列”。有40家券商获评二档，20家获评三档，21家获评四档。
相比上一年度，中金公司“大跃进”，从四档直升一档，首创证券等5家券商则从二档滑落至四档。此外，国融证券、光大证券等券商合规质量扣分居前。
5家券商从二档滑落至四档
2021年11月，为实现北交所和全国中小企业股份转让系统创新层、基础层一体发展和制度联动，引导证券公司全面提升各项业务质量，北交所和全国股转公司共同制定了《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称《评价细则》)。
2023年共有101家证券公司参评，相较2022年多了一家。主要是中金财富和母公司中金公司在2023年度改为合并参与评价。
一档合计20家证券公司。相较2022年，一档新进六名“选手”，分别是东方证券、国金证券、海通证券、华泰证券、中金公司、中信证券。中金公司进步最快，从上年的四档跃升至一档，其他五家则是从第二档升至一档。
有券商新入，就有券商被挤出。相较上年，财通证券、东莞证券、国元证券、民生证券、山西证券、浙商证券这6家券商，均从一档掉至二档。
二档合计40家证券公司。券商中国记者观察到，其中多家中小券商在执业质量评价上出现明显跃升，东亚前海证券、江海证券、金圆统一证券、中山证券均从2022年的四档提升至二档。
三档合计20家证券公司，以中小券商为主。其中爱建证券、长城国瑞证券、国都证券、信达证券、银泰证券、甬兴证券、中信华南证券排名没有变化，其他券商均为二档掉至三档，如渤海证券，或者四档升为三档，如华福证券。
四档合计21家证券公司。中天证券在内的10家券商排名没有变化，其他券商均为“降级”。排名下滑最明显的有5家券商，分别是国融证券、华金证券、首创证券、中天国富证券、中原证券，从二档滑落至四档。
8家券商合规质量被扣6分以上
根据《评价细则》，执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。
从专业质量得分情况看，有15家券商在20分及以上；有31家券商在10分（含）到20分之间；有43家在5分（含）到10分之间；其余12家均在5分以下。
开源证券位居专业质量得分榜首，但也是合规质量扣分最多的，达31分。根据《评价细则》，单项业务合规质量扣分主要根据该业务负面行为记录扣分及被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况来计量。
除开源证券外，扣分较多的券商还有国融证券（11.58）、光大证券（8.75）、华金证券（8）、首创证券（8）、民生证券（7.45）、申万宏源（6.5）、兴业证券（6.45）。其他券商扣分均在6分以下。
需要指出的是，相对2022年的评价体系，2023年的评价结果中新增了专项加分分值一栏。根据北交所2022年12月末发布的相关配套细则，专项评价主要是“跟投保荐新股家数”“上市公司研究报告数量”“期末融资融券余额”及“做市商为其保荐新股做市家数”4个专项评价指标挂钩。
有34家券商的分档结果都受益于专项加分分值。其中中信建投、中信证券、东吴证券、国信证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、中金公司、国投证券、开源证券，这10家券商专项加分分值在5分以上，这也有力拉升了他们的最终排名。
大型券商北交所各业务条线全面发力
北交所称，评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。除服务能力持续提升外，证券公司参与积极性也不断提高。大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。
仅从获评一档的券商情况来看，2021年时多是中小券商面孔，但2022年时，招商证券等大型券商已跻身其中。2023年时，中金公司等头部券商已基本获评一档。
从股权融资项目储备情况看，以中信证券为例，截至1月30日，中信证券在北交所有6个项目，而上年同期仅有3个，实现翻倍。招商证券、中金公司也有类似情况。
不过，在项目储备上，中小券商仍有优势。Wind显示，截至1月30日，北交所排队申报项目数量排名前十的券商中，仅有中信建投和申万宏源两家头部券商。开源证券以24个项目居首，其次是中信建投和民生证券，分别为19个和15个项目。
北交所称，下一阶段，北交所、全国股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。
北京南山投资创始人周运南对券商中国记者表示，随着全面深改的不断推进，北交所市场对券商的吸引力越来越大。各大券商在2023年明显全方位加大了对北交所的投入力度，头部券商凭借自身综合实力和服务资源将会继续扩大在北交所的领先优势。
不过，国信证券非银分析师孔祥分析称，北交所业务为券商在经纪、投资、投行、财富管理等方面带来了新业务机遇。从业务格局看，中小券商投行业务或有更高弹性，有望分享北交所成长所带来的红利。
责编：杨喻程
校对：陶谦
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大型券商北交所各业务条线全面发力。
1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2023年度证券公司执业质量评价结果。其中，有20家券商获评一档，大型券商基本“入列”。有40家券商获评二档，20家获评三档，21家获评四档。
相比上一年度，中金公司“大跃进”，从四档直升一档，首创证券等5家券商则从二档滑落至四档。此外，国融证券、光大证券等券商合规质量扣分居前。
2021年11月，为实现北交所和全国中小企业股份转让系统创新层、基础层一体发展和制度联动，引导证券公司全面提升各项业务质量，北交所和全国股转公司共同制定了《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称《评价细则》)。
2023年共有101家证券公司参评，相较2022年多了一家。主要是中金财富和母公司中金公司在2023年度改为合并参与评价。
一档合计20家证券公司。相较2022年，一档新进六名“选手”，分别是东方证券、国金证券、海通证券、华泰证券、中金公司、中信证券。中金公司进步最快，从上年的四档跃升至一档，其他五家则是从第二档升至一档。
有券商新入，就有券商被挤出。相较上年，财通证券、东莞证券、国元证券、民生证券、山西证券、浙商证券这6家券商，均从一档掉至二档。
二档合计40家证券公司。券商中国记者观察到，其中多家中小券商在执业质量评价上出现明显跃升，东亚前海证券、江海证券、金圆统一证券、中山证券均从2022年的四档提升至二档。
三档合计20家证券公司，以中小券商为主。其中爱建证券、长城国瑞证券、国都证券、信达证券、银泰证券、甬兴证券、中信华南证券排名没有变化，其他券商均为二档掉至三档，如渤海证券，或者四档升为三档，如华福证券。
四档合计21家证券公司。中天证券在内的10家券商排名没有变化，其他券商均为“降级”。排名下滑最明显的有5家券商，分别是国融证券、华金证券、首创证券、中天国富证券、中原证券，从二档滑落至四档。
根据《评价细则》，执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。
从专业质量得分情况看，有15家券商在20分及以上；有31家券商在10分（含）到20分之间；有43家在5分（含）到10分之间；其余12家均在5分以下。
开源证券位居专业质量得分榜首，但也是合规质量扣分最多的，达31分。根据《评价细则》，单项业务合规质量扣分主要根据该业务负面行为记录扣分及被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况来计量。
除开源证券外，扣分较多的券商还有国融证券（11.58）、光大证券（8.75）、华金证券（8）、首创证券（8）、民生证券（7.45）、申万宏源（6.5）、兴业证券（6.45）。其他券商扣分均在6分以下。
需要指出的是，相对2022年的评价体系，2023年的评价结果中新增了专项加分分值一栏。根据北交所2022年12月末发布的相关配套细则，专项评价主要是“跟投保荐新股家数”“上市公司研究报告数量”“期末融资融券余额”及“做市商为其保荐新股做市家数”4个专项评价指标挂钩。
有34家券商的分档结果都受益于专项加分分值。其中中信建投、中信证券、东吴证券、国信证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、中金公司、国投证券、开源证券，这10家券商专项加分分值在5分以上，这也有力拉升了他们的最终排名。
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仅从获评一档的券商情况来看，2021年时多是中小券商面孔，但2022年时，招商证券等大型券商已跻身其中。2023年时，中金公司等头部券商已基本获评一档。
从股权融资项目储备情况看，以中信证券为例，截至1月30日，中信证券在北交所有6个项目，而上年同期仅有3个，实现翻倍。招商证券、中金公司也有类似情况。
不过，在项目储备上，中小券商仍有优势。Wind显示，截至1月30日，北交所排队申报项目数量排名前十的券商中，仅有中信建投和申万宏源两家头部券商。开源证券以24个项目居首，其次是中信建投和民生证券，分别为19个和15个项目。
北交所称，下一阶段，北交所、全国股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。
北京南山投资创始人周运南对券商中国记者表示，随着全面深改的不断推进，北交所市场对券商的吸引力越来越大。各大券商在2023年明显全方位加大了对北交所的投入力度，头部券商凭借自身综合实力和服务资源将会继续扩大在北交所的领先优势。
不过，国信证券非银分析师孔祥分析称，北交所业务为券商在经纪、投资、投行、财富管理等方面带来了新业务机遇。从业务格局看，中小券商投行业务或有更高弹性，有望分享北交所成长所带来的红利。
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校对：陶谦
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