企业必读｜美国制裁俄罗斯，与中国企业有何关系？

原文：Executive Order on Prohibiting Certain Imports, Exports, and New Investment with Respect to Continued Russian Federation Aggression on MARCH 11, 2022 PRESIDENTIAL ACTIONS

Section 1. (a) The following are prohibited:

…

(ii) the exportation, reexportation, sale, or supply, directly or indirectly, from the United States, or by a United States person, wherever located, of luxury goods, and any other items as may be determined by the Secretary of Commerce, in consultation with the Secretary of State and the Secretary of the Treasury, to any person located in the Russian Federation;

…

Section 4. For the purposes of this order:

(a) the term "entity" means a partnership, association, trust, joint venture, corporation, group, subgroup, or other organization;

(b) the term "person" means an individual or entity;

(c) the term "Government of the Russian Federation" means the Government of the Russian Federation, any political subdivision, agency, or instrumentality thereof, including the Central Bank of the Russian Federation, and any person owned, controlled, or directed by, or acting for or on behalf of, the Government of the Russian Federation; and

(d) the term "United States person" means any United States citizen, lawful permanent resident, entity organized under the laws of the United States or any jurisdiction within the United States (including foreign branches), or any person in the United States.

2022年3月11日,美国《关于俄罗斯联邦继续侵略行为而禁止部分进出口和新投资的行政命令》

第一节，禁止下列活动:

…

(2)从美国，或由位于任何地方的美国个人/实体，直接或间接地出口、再出口、销售或供应奢侈品，及商务部长与国务卿和财政部长协商确定的任何其他物品给俄罗斯联邦境内的任何个人/实体。

…

第四节，在本行政命令中:

(a)"entity"一词指合伙企业、协会、信托、合资企业、公司、集团、子集团或其他组织;

(b)"person" 一词指个人/实体;

(c) "Government of the Russian Federation" 一词指俄罗斯联邦政府、其任何政治分支机构、代理机构或执行机构，包括俄罗斯联邦中央银行以及由任何俄罗斯联邦政府拥有、控制或指导、或代表俄罗斯联邦政府行事的任何个人/实体；以及

(d) "United States person"一词系指任何美国的公民、合法永久居民、根据美国法律或美国境内任何司法管辖区法律(包括外国分支机构)组建的实体，或在美国境内的任何个人/实体。

有关。这体现了美国“长臂管辖”这一制裁特点，美国的制裁没有明确的地域边界或国籍边界。

所谓“长臂管辖”（Long arm jurisdiction），指的是美国有关法律明确规定对境外当事人或行为具有法律效力，对外国被告(非居民)也具有管辖权。在对外制裁方面，包括一级制裁（针对美国个人/实体）和二级制裁（针对海外的非美国个人/实体）。也就是说，即使企业并不是美国企业，或没有和美国存在直接的“连接点”，也有可能因间接的“连接点”行为违反美国的规则，遭受美国制裁或者受到美国制裁的影响。其中：

1、一级制裁（Primary sanctions），主要适用于美国的个人/实体

包括美国公民、居住在美国的个人、美国企业以及其他组织；或者包括当非美国个人/实体涉及美国相关的产品或技术，或代理、代表、协助美国个人/实体从事相关活动。主要制裁包括对违规的个人/实体进行1）民事罚款；2）扣押货物；3）禁止与美国实体交易并限制入境；4）追究刑事责任。

2、二级制裁（Secondary sanctions），主要适用于于海外的非美国个人/实体。

包括将违规的个体加入国民清单（Specially Designated Nationals List,称“SDN清单”）和切断美国金融服务，制裁的手段多种多样，比如我国企业华为、中兴就是二级制裁的制裁对象。

根据制裁原文范例，“从美国或由位于任何地方的美国个人/实体”中涵盖了1）一级制裁的主体，只要是美国主体，实施供应奢侈品及商务部长与国务卿和财政部长协商确定的任何其他物品给俄罗斯境内的人，不论身在任何管辖范围，都要受美国追究；2）二级制裁的主体，任何实施上述禁令的个人/实体，不论其国籍和所在地域，都要受美国追究。即美国的“长臂管辖”：没有明确的地域边界和国籍边界，将美国本国法律的适用范围扩大到全球，将管辖权扩大到针对全球各国的机构与公民。[1] 任何间接与美国产生“连接点”的企业都可能被列为制裁对象。

例如

位于中国境内的A公司，其为美国境内的奢侈品公司B公司的代理商。A公司将B公司奢侈品进口至中国后，再出口给俄罗斯境内的C公司，则虽然A公司并不是一家美国公司，但A公司违背美国“禁止再出口、销售或供应奢侈品及商务部长与国务卿和财政部长协商确定的任何其他物品给俄罗斯联邦境内的任何人”的禁令，也有可能受到美国二级制裁。

总体而言，2022的开年，对于具有跨境布局的企业注定是明晦难定、动荡不安的一年，内部来看，中国的《出口管制法》早已出台；外部来看，邻国冲突，贸易冲突频发，而中国企业也可能受到俄乌冲突“误伤”而在外受到种种限制，而美国及其制度是我国企业展开业务所无法绕过的一个壁垒，在这种环境下，我国且必须做好构建内部出口合规制度的准备，本系列文章旨在重点关注高风险地带，避免企业因此遭受损失。

阅读参考附件：Executive Order on Prohibiting Certain Imports, Exports, and New Investment with Respect to Continued Russian Federation Aggression on MARCH 11, 2022 PRESIDENTIAL ACTIONS

[1] 参见戚凯：《美国 “长臂管辖”与中美经贸摩擦》，外交评论，2020年 第2期