私募巨头被罚！

中国基金报记者 赵岗

时隔数月，这则针对中信产业投资基金公司的罚单终于被公开！

四川证监局官网显示，中信产业投资基金公司（下称：中信产业基金）存在以下问题：公司高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新；公司未对部分在管基金产品进行风险评级。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定和第十七条的规定。

根据相关规定，四川证监局决定对中信产业基金采取出具警示函的行政监管措施，同时指出公司应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

值得注意的是，该监管函的签发日期是4月20日，但直到8月7日才在四川证监局官网公示。

净利润却减少95.3%

公开资料显示，中信产业投资基金管理有限公司是经国家发展和改革委员会批准于2008年6月，由中国中信集团公司和中信证券股份有限公司成立，注册地在四川绵阳，目前法定代表人是唐士超。

据中国证券投资基金业协会，中信产业基金累计发行产品9只，目前正在运作的产品共有5只，已清算产品4只，管理规模超百亿。

Wind信息显示，2022年10月，中信产业基金进行了法人和主要人员变更，法定代表人由金剑华变为唐士超。企查查资料显示，该公司目前董事长为史本良，总裁为唐士超。

图源：Wind

履历显示，唐士超于2011年加入中信证券，直至2022年6月，都在风险管理部担任市场风险经理、市场和流动性风险主管。随后，唐士超加入中信产业基金，担任法定代表人，总裁。

图源：中国证券投资基金业协会信息公示

据Wind显示的信息可知，中信证券参股中信产业基金的比例为35%，为单一大股东。四川中科成投资管理有限公司、上海海兴资产管理有限公司、内蒙古伊泰集团有限公司则分别持有中信产业基金16%、15%、13%的股份。

值得注意的是，2022年年报显示，中信产业基金总营收为19.2亿元，与2021年的5.76亿元相比增233.21%，但净利润只有865万元，与2021年的1.84亿元相比减少了95.3%。

图源：企查查

与中信证券被责令改正有关

记者发现，深圳证监局曾在去年9月对中信证券采取责令改正的监管措施，其中中信证券的一项违规情形就与中信产业基金有关。

通报显示，中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核。

二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕。

三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决。

四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局指出，上述情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。根据相关规定，深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施，公司应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。