“无证上岗”被罚！

中国基金报记者  莫琳

又有证券从业人员因“无证上岗”被罚！

8月24日，湖南证监局对盈亚证券投资咨询有限公司的闵宗义下发了一张警示函。

根据警示函显示，2021年5月至6月，闵宗义擅自从事证券投资咨询业务并约定收益分成。该行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条第一款、第十二条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，湖南证监局决定对闵宗义采取出具警示函的行政监管措施。

记者查询发现，闵宗义今年4月7日刚刚入职盈亚证券投资咨询有限公司。2021年5月-6月期间，闵宗义就职于湖南金证投资咨询顾问有限公司（简称：金证咨询），执业类别是一般证券业务。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

董事长、总裁已被罚

投顾公司展业不规范、内控不合规，相关负责人也难辞其咎。记者同时注意到，在2021年年底，金证咨询三名相关负责人此前同样被湖南证监局点名，其中就包括公司董事长兼总裁。

被罚原因主要是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理不规范；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。

湖南证监局认为，杨扬作为金证咨询董事长兼总裁、苏永志作为副总裁兼投资顾问总部总经理、陈琦作为合规风控总监对上述违规行为负有领导责任，三人均被要求于2021年12月30日下午3时接受监管谈话。

根据金证咨询官网显示，该投顾公司成立于1997年，目前注册资本5000万元，是中国证监会批准的全国第一批、湖南省首家获得证券投资咨询业务牌照的专业机构。董事长兼总裁杨扬是金证公司创立者和控股股东，同时也是全国首批注册证券分析师和投资顾问。