两名银行人，被终身禁止从业

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两名银行人，被终身禁止从业

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2023-09-27 04:09

中国基金报记者嘉合

9月26日晚间，国家金融监督管理总局公布了一批罚单，多家银行因涉及信贷违规问题，相关责任人及银行高管被给予禁止终身从事银行业的“重磅”处罚。

具体详情如下——

两家银行高管被终身禁业

国家金融监督管理总局台州监管分局公布处罚信息显示，对浙江温岭联合村镇银行给予90万元罚款，主要在于该行存在以下两项违法违规问题：

1、存在贷款管理不审慎，导致发生违法发放贷款案件；2、未按照规定报送涉刑案件信息。

国家金融监督管理总局台州监管分局指出，上述银行违背了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则。

同时，鉴于时任浙江温岭联合村镇银行营业部业务二部负责人金鑫对上述问题负有责任，对其给予禁止终身从事银行业工作处罚。

值得一提的是，同日被开具终身禁业处罚的还有富源县农村信用合作联社理事长苏文春。

国家金融监督管理总局曲靖监管分局公布了两则罚单，其中指出富源县农村信用合作联社由于存在贷款“三查”不尽职，导致贷款形成损失问题，对其给予50万元金额处罚。

该分局指出，富源县农村信用合作联社违背了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则。同时，鉴于时任富源县农村信用合作联社理事长苏文春对上述问题负有直接责任，对其给予禁止终身从事银行业工作处罚。

内控不严仍是处罚重灾区

在本批被公布的罚单中，内控管理问题也仍是监管机构对银行处罚的重点。

国家金融监督管理总局北京监管局公布处罚信息显示，对北京农商银行给予80万元金额处罚，主要在于该行存在以下违法违规问题：

1、发生重要信息系统突发事件，但未向监管部门报告，严重违反审慎经营规则；2、信息系统开发测试管理不到位，严重违反审慎经营规则。

北京监管局指出，北京农商银行违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

除此之外，仅在一日之间，还有银行因管理不善发生了许可证遗失进而被罚的现象。

9月25日，国家金融监督管理总局网站披露的大连监管局行政处罚信息公开表显示，大连农村商业银行股份有限公司（以下简称大连农商银行）因管理不善导致许可证遗失。

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《银行保险机构许可证管理办法》第十八条，对大连农商行给予责令改正，警告并处罚款一万元。

编辑：乔伊

审核：许闻

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