“券商一哥”遭监管责令整改

中国基金报 颜颖

整治私募乱象的风暴，刮到了龙头券商身上。

10月24日，证监会官网显示，因下属多家私募子公司存在产品审核、公司清理、出资超标等问题，深圳证监局认为中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善，对其采取责令改正措施的决定，决定落款日期为9月24日。

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龙头券商涉四项违规

具体来看，此次深圳证监局共点出中信证券在组织架构规范整改过程中存在的四项问题：

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；

二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；

三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；

四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局表示，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

基于此，深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。深圳证监局要求，中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。

二季度月均规模427亿元

从此次深圳证监局点名中信证券涉及的事项来看，主要涉及私募子公司金石投资的管理问题。

天眼查信息显示，青岛金石灏汭投资有限公司成立于2012年，位于山东省青岛市，“中信证券成员”。该公司由金石投资100%控股，认缴金额为8.05亿元，共有50条对外投资信息记录。类似地，金石泽信投资管理有限公司亦为金石投资的全资子公司。

据了解，金石投资成立于2007年10月，是中信证券经证监会批准直接股权投资业务试点后成立的全资子公司。在监管要求私募子公司和另类子公司“分流”后，金石投资选择了私募基金的方向，成为业内排名前列的专业私募投资基金子公司。

中基协通报的2022年二季度证券公司私募子公司私募基金月均规模显示，金石投资以426.82亿元的规模排在行业第三位。

中信证券2022年半年报显示，作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台，2022年上半年，金石投资发起设立基金规模合计人民币60亿元，金石投资作为基金管理人，通过股权投资方式支持符合国家战略新兴产业布局、具有核心竞争力的企业发展。

在投资方面，金石投资2022年上半年对外投资超30亿元，涉及新材料、新能源、新一代信息技术、医疗健康等多个领域。截至报告期末，金石投资在管私募股权投资基金超过20支。

另外，日前中信证券发布关于发挥资本市场直接融资功能、服务实体经济的公告，其中也特意提到了金石投资：2022年1-9月，金石投资公司通过私募股权基金投资近30家企业，投资金额逾人民币50亿元，主要投向高端化工、太阳能电池、工业互联网、智能驾驶等领域，投资支持的多家企业在产业链关键环节解决了“卡脖子”问题。

私募子公司整改不断

今年以来，各地证监局接连出手，加强私募领域监管。券商私募子公司也不例外，头部券商私募子公司也被点名。

5月20日，江苏证监局官网显示，浙江证监局对华泰证券私募子公司华泰紫金采取出具警示函的监督管理措施。

江苏证监局指出，截至2021年底，华泰紫金部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品，且未在规定期限内完成规范整改。江苏证监局要求华泰紫金高度重视，积极有序推进相关产品的规范整改。

在此之前，东兴证券旗下私募子公司东兴资本、万联证券私募子公司万联天泽也曾因组织架构整改问题、整改逾期比例较高等问题，遭到当地证监局的监管措施。

今年7月，深圳证监局官网披露了辖区私募基金管理人自查整改情况通报。通报显示，截至二季度末，深圳证监局辖区存量4139家私募机构，二季度迁入及新设28家机构，迁出及注销162家机构，较一季度末共计减少134家机构。

据悉，2020年6月开始，深圳证监局向辖区私募机构下发自查自纠通知，督促各私募机构对照监管底线全面自查。深圳证监局表示，各私募机构应当严守底线，遵循专业投资的原则，通过整改不断完善内部控制及合规管理机制，实现持续规范经营。

编辑：舰长