中信建投被责令改正，个别项目报出文件存在低级错误
文/梧桐小新
近日又有头部券商遭监管点名！据北京证监局官网披露，中信建投证券股份有限公司被采取责令改正的行政监管措施。
中信建投此次被责令改正，主要原因是在开展债券承销业务的过程中存在三项问题。除了投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；受托管理履职不足以外，中信建投的个别项目报出文件还存在低级错误。
中信建投证券股份有限公司：
经查，你公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。
上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2023年2月24日
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来源: qq
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