多个IPO项目“一查就撤”,遇到现场督导,保荐机构应该怎么做?
在全面注册制背景下,保荐券商如何把好项目“遴选关”的重要责任值得深思,除了需要不断提升执业质量外,还需要多看多研究IPO现场检查、现场督导案例中存在的问题。
关于这方面内容,梧桐课堂金牌讲师、资深保荐代表人、今日头条“投行X”专栏作者程明老师在《IPO现场检查、督导、稽查流程及应对要点》课程中,就例举了现场督导的经历和应对之道。
部分课件展示
一次成功的IPO不仅依赖于中介机构的执业质量,也依赖于企业各个部门之间齐心协力的配合。
当IPO反馈意见或问询函涉及到企业各方面时,为了提高IPO执行效率,企业各部门也需要参与进IPO环节中。对此,程明老师也在《企业各部门在IPO过程中如何开展工作?》课程中,梳理了企业各部门在IPO过程中的具体工作和规划。
部分课件展示
如果你想要更深入地理解并把握IPO现场检查、现场督导和稽查的重点事项和应对措施;如果你希望更详细具体地理清企业各部门在IPO进程中的团队合作与分工。
那么《IPO现场检查、督导、稽查流程及应对要点》、《企业各部门在IPO过程中如何开展工作?》这两门由程明老师精心研发的课程将非常适合你学习!
讲师简介
01
程明(投行X)
资深保荐代表人、梧桐课堂金牌讲师
CPA、CFA
国内第一本关于上市公司再融资深度书籍《中国上市公司再融资理论及实践》作者。
目前任某头部券商投行战略客户部业务总监,曾任职于中信建部、华创证券并购部、瑞华会计事务所、国海证券研究所,具备的扎实的财务、法律、行业研究功底,在企业IPO、再融资、并购重组、股权激励领域拥有丰富的实操经验。
参与项目包括光莆股份IPO、博天环境IPO、环能科技IPO、中金辐照IPO、国腾电子IPO项目,远望谷非公开、证通电子2013年及2016年非公开及限制性股票及员工持股计划,平潭发展非公开,延华智能2013年非公开,*ST毅达并购赤峰瑞阳及ST毅达恢复上市项目,ST盈方并购华信科项目,ST生物出售远泰生物项目,深圳燃气并购某燃气电站以及多家燃气公司估值顾问项目,东方时尚估值顾问项目。
课程简介
02
课时:2节课,42分钟
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课 程 亮 点
第一章
IPO现场检查、现场督导成为IPO项目杀手
现场检查/现场督导一度让各中介机构“闻风丧胆”,很多公司都是“一被抽查就撤”。
本章内容主要大家介绍了A股IPO常见的26个中介机构的职能,并结合科创板、创业板、北交所IPO被否案例和撤否率,帮助我们更多地了解目前IPO现场检查和现场督导现状。
第二章
理解IPO现场检查
开展常态化现场检查,是强化IPO全链条监管的重要手段,有利于督促发行人提高信息披露质量,防止“带病申报”和“病从口入”。
本章内容对证监会现场检查的5个重点内容进行了详细解析,并分析了某企业的现场检查案例,帮助我们了解当前现场检查概况和趋势。
第三章
理解IPO现场督导
当下,存在IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等问题的保荐人更容易被现场督导。
本章节逐一讲解了现场督导的方式、对象、时间、影响、问题导向性等5个重点要素,并结合案例分析了现场督导的应对策略,帮助我们建立正确的操作思路。
第四章
理解IPO证监会稽查
证监会的稽查流程主要有哪些环节?稽查重点工作主要集中在哪些方面?具体程序包括哪些?公司及相关方在面对稽查时应该怎么做?......
本章节将全方位分析证监会稽查工作的主要内容和重点环节,为我们逐一解答上述问题。
谁 不 可 错 过
01
为上市项目提供中介服务的券商、律师、会计师、评估师;
02
拟上市公司控股股东、董秘、证代、CEO、CFO、法务;
03
三年以上工作经验。
课时:2节课,42分钟
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课时:2节课,50分钟
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课 程 亮 点
第一部份
上市公司的组织架构
公司高效运转和发展壮大的背后,离不开合理的组织架构,好的组织架构需要做到“架构合理,职责明确,管理制衡”。
本章节不仅为大家讲解了上市公司的组织架构组成与部门设置,还列举了一家已上市公司的组织架构的优点和不足,供大家参考借鉴。
第二部份
企业各个部门在IPO过程中如何
开展工作?
企业在上市过程中会遇到许多问题,包括各部门应该如何制定制度体系?各部门在IPO之前需要做好哪些准备?在面对问询时,各部门应该如何处理?......
本章内容在回答上述问题的同时,将通过案例,为大家讲解包括财务部门、销售部门、采购部门、研发部门等在内的12个部门应该如何开展工作,制定一套规范化的制度体系。
学 习 目 标
01
未来计划上市的公司董监高、董秘、CEO、CFO及控股股东;
02
拟上市公司的财务、销售、采购、研发、人力、法务、内审、生产部门的经理及主管;
03
为上市项目提供中介服务的券商、律师、会计师及咨询机构;
04
三年以上工作经验。
课时:2节课,50分钟
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