暂停业务却变相新增客户，警示函来了！

公众号新闻

2023-10-23 09:10

中国基金报记者晨曦

日前，证监会官网一次性公布6份警示函。因在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，慧研智投及5名相关责任人被山西证券局采取出具警示函的行政监管措施。

据了解，慧研智投原为民众证券投资咨询有限公司，最早成立于1995年，是我国早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。

根据证监会公布的证券投资咨询机构名录，截至9月底，民众证券投资咨询有限公司苏州分公司、长沙分公司，均被采取暂停新增客户的监管措施。

来看详情——

变相新增客户

慧研智投被出警示函

具体来看，此次慧研智投遭遇警示函的情形：

山西证监局指出，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

基于此，山西证监局对慧研智投采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，山西证监局还要求慧研智投在10月31日前提交书面报告。

除了公司外，此次还有5名相关负责人被山西证监局一同出具警示函，分别是慧研智投的董事长、总经理、两名副总经理及合规总监。山西证监局提醒，上述人士应关注公司客户情况、内部控制及合规管理，并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。

曾为“民众证券”

多地分公司被暂停新增客户

公开信息显示，慧研智投科技有限公司原为民众证券投资咨询有限公司，最早成立于1995年，1998年获得经营证券期货业务许可证，是我国早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。

慧研智投官网介绍称，其为投资者提供专业的证券投资咨询服务。成立20多年以来，一直以服务为导向、以证券法律法规及行业自律组织规则为最高自律规范。是一家集自主知识产权的产品中心、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合性、跨媒体投资咨询与财经信息服务机构。

另外，在近期的公开宣传材料中，慧研智投称，其借助高效的技术手段，依托先进的数据分析和机器学习算法，通过智能化选股、择时等策略，致力于为投资者提供深度、个性化的投资咨询服务。

在证监会公布的证券投资咨询机构名录（2023年9月）中，慧研智投榜上有名，辖区为山西。另外该名录还显示，民众证券投资咨询有限公司苏州分公司、长沙分公司，目前均被采取暂停新增客户的监管措施。

今年1月，湖南证监局对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司采取责令改正、暂停新增客户的监管措施。据悉，该分公司存在未按规定报告业务场所变化情况、监管报表中填报的数据资料存在不实陈述、内部控制管控不到位、员工冒名展业、证券投资顾问服务环节执业不规范、证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益、推广环节留痕管理不到位等问题。

在此之前，2021年民众证券苏州分公司、广东分公司等均曾被属地证监局采取暂停新增客户的行政监管措施。

另外，今年9月慧研智投发布声明称，在全国多地发现多起不法分子冒用其“慧研智投”、“民众投顾”，盗用其身份进行非法证券活动，公司已就此事向公安机关进行报案。

证券投资咨询机构监管持续从严

近年来，业内证券公司发力投顾业务，业务模式单一的证券投资咨询机构市场空间缩水。与此同时，监管力度也在持续从严。

证监会公布的证券投资咨询机构名录显示，截至2023年9月底，共有15家证券投资咨询机构（含分公司）被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。其中包括北京首证投资顾问有限公司、北京股商证券投资咨询有限公司、上海证券之星综合研究有限公司等，巨丰投资、民众投顾各有两家分公司上榜。

从处罚原因来看，主要包括未登记人员向客户提供投资建议、提供投资建议时未提示潜在风险、使用自媒体推广业务合规管理不足、内控管理不合规、个别从业人员未登记为证券投资顾问等。

另外，今年5月证监会公布的一份行政处罚决定书显示，监管撤销福建天信投资咨询顾问股份有限公司的证券投资咨询业务资格。证监会指出，福建天信作为持牌机构，先后两次向证券监管部门报送存在虚假记载的情况说明，性质恶劣，情节严重。

近期，深圳证监局发布2023年第3期《证券期货机构监管通讯》，通报一则涉及某证券投资咨询公司违规开展业务的案例。深圳证监局对该公司采取责令增加合规检查次数的监管措施，对公司总经理以及某从业人员分别采取监管谈话、出具警示函的监管措施。

深圳证监局指出，辖区各证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的，应建立健全业务管理制度、合规管理和风险控制内部管理机制，规范业务推广和客户招揽行为，不得开展虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止承诺或保证投资收益。

编辑：舰长

审核：陈墨‍

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来源: qq

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