违规直播荐股等原因！2家券商及5名责任人收警示函

财通证券股份有限公司：
    

经查，我局发现你公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
    

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、第七十二条第一项、第七十三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
    

你公司应引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
    

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2023年11月2日

郭欣昊：
    

经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
    

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。
    

你作为项目的现场负责人，对公司上述违规行为负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、第七十二条第一项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

江海燕：
    

经查，你在浙商证券股份有限公司温岭人民东路证券营业部（现更名为浙商证券股份有限公司温岭九龙大道证券营业部）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。
    

上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十二条，《证券业从业人员执业行为准则》（中证协发〔2014〕248号）第三条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局