【智讯·企业合规领域】最新资讯+7份干货速递（2023.11.19星期日）

11月1日，国家金融监督管理总局制定了《商业银行资本管理办法》，该法自2024年1月1日起正式实施。

来源：国家金融监管总局

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http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/rulesDetail.html?docId=1134197

11月10日，国家金融监督管理总局发布了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下称《办法》）。《办法》共5章、40条，主要内容包括：一是明确银行保险机构涉刑案件风险防控的目标和基本原则；二是突出法人主责；三是明确涉刑案件风险防控主要任务；四是明确监管部门相关职责分工，提出对风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。

来源：国家金融监管总局

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https://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/governmentDetail.html?docId=1135745&itemId=861&generaltype=1

11月7日，生态环境部发布了《关于进一步加强危险废物规范化环境管理有关工作的通知》，从评估工作、信息化手段和评估结果应用三个方面对地方各级生态环境部门的工作进行指导。

来源：生态环境部办公厅

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https://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk05/202311/t20231108_1055528.html?keywords=

财政部办公厅、国家网信办秘书局发函就《会计师事务所数据安全管理暂行办法（征求意见稿）》征求意见，意见反馈截止时间12月11日。

来源：国家网信办

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http://www.cac.gov.cn/2023-11/16/c_1701796837521268.htm（附下载链接）

近日涉案企业合规第三方监督评估机制联席会议在京召开，会议审议了《涉案企业合规第三方机制2023年度巡回检查调研情况报告（讨论稿）》《关于进一步明确涉案企业合规第三方监督评估机制有关事项的通知（讨论稿）》，以及国家层面第三方机制管委会2024年重点工作安排。

来源：中华工商时报

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http://www.cbt.com.cn/gsl/qggsl/202311/t20231113_197550.html

11月7日，天津市第三中级人民法院（以下简称天津三中院）与天津经开区管委会联合建设的“企业合规建设司法服务中心”线上线下平台正式启动。

来源：中宏网

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https://www.teda.gov.cn/contents/3952/219463.html

近日，在北京市经济和信息化局指导下，中国信息通信研究院产业与规划研究所、北京国际大数据交易所联合编制、发布《数据清洗、去标识化、匿名化业务规程（试行）》，旨在指导行业主体组织开展数据清洗、去标识化、匿名化处理等及相应的技术测试评估，支撑数据共享、交易、开放等流通活动合规、有序进行。

来源：北京经信局

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https://mp.weixin.qq.com/s/QOBfy4sYPMCJTmZngh_MPg

11月9日，松江区人民法院发布了《涉企刑事案件暨营商合规指引白皮书（2021-2023）》，白皮书披露，2021年至2023年上半年，松江区人民法院共审结涉企刑事案件173件，类型主要为内部治理类、合法经营类、公平竞争类、主体资格类，涉案主体以中小企业为主。

来源：澎湃新闻

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https://m.thepaper.cn/baijiahao_25274967

近日，位于苏州片区的企查查科技股份有限公司申报的“企业信用信息境外查询平台”通过国家互联网信息办公室的数据出境安全评估，成为企业信用信息查询领域全国首个数据合规出境案例。这对提升数据出境安全治理水平具有重要意义，也为国内商查行业在数据出境安全评估方面提供了实践指引。

来源：苏州工业园区发布

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http://www.sipac.gov.cn/szgyyq/jsdt/202311/db516d75bf4248fa88f15f19622acea3.shtml

11月11日，首届陕西企业合规学术研讨会在西安召开，会上发布了《陕西省检察机关办理涉案企业合规案件工作指引（试行）》《〈陕西省民营企业合规管理指引实施细则〉适用精释》《陕西省企业合规蓝皮书》《企业合规风控数字化解决方案》等四项合规领域实务研究成果。

来源：法治时代网

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https://fzsd124.com/index/index/n_show?id=136648

据国家金融监管总局网站披露，华美银行（中国）有限公司因“生产环境安全管控不足”和“生产数据安全管控不足”两项违规被责令整改并处罚款60万元，时任华美中国信息科技部主管仲蔚被监管警告。

来源：财联社

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https://baijiahao.baidu.com/s?id=1782437104510894727&wfr=spider&for=pc

近日，据记者报道称辽宁省实现涉案企业合规改革诉讼全流程适用，目前已在侦查阶段适用企业合规案件10件，审判环节适用企业合规案件14件。自2021年以来已办理涉案企业合规案件353件，适用第三方监督评估机制307件。在已办理涉案企业合规案件中，共涉及企业361家，检察机关已对115家涉案企业、215名企业主或经营管理人员作出不起诉决定。

来源：新华网

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http://ln.news.cn/20231113/383f1ed6bd6a459b8ca4deeea2d56abe/c.html

近日，广州市出台《关于加快建设企业合规体系的意见》，提出23项创新制度举措，推动企业完善合规管理组织体系、制度体系、工作机制、运行保障，加强对重点领域、关键环节和重要人员的管理，打造全员参与、全程监控、全域覆盖的合规管理体系。

来源：广州市司法局

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https://www.gz.gov.cn/xw/zwlb/bmdt/content/post_9322172.html

近日，美国网络安全和基础设施安全局（CISA）发布第一版人工智能路线图，提出5项重点工作：一、确保AI能够被安全地、符合道德标准且负责任地在网络防御方面使用，并为AI关键基础设施建设提供保护；二、评估和协助各种利益相关者测试基于人工智能的安全设计软件；三、保护关键基础设施免受 AI 的恶意使用；四、与国内外相关组织和机构一同制定政策方法；五、强化内部人员培训，尤其是关于AI软件应用中法律、道德与政策方面知识。

来源：美国网络安全和基础设施安全局

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https://www.cisa.gov/news-events/news/dhs-cybersecurity-and-infrastructure-security-agency-releases-roadmap-artificial-intelligence

近日，欧盟《数据法案》（Data Act）即将通过，这标志着欧盟在关于个人信息、网络平台、数据要素、人工智能还有人机交互方面的法律体系已基本建成。尽管欧盟明确要依靠市场选择，创造有吸引力的政策环境，但在该法案的细则确定中，仍然有脱离产业实际的情况。最终该法案是否能重振欧洲荣光，依然要交给时间。

来源：安全内参

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https://www.secrss.com/articles/60813

近日，东莞市人社局发布《东莞市劳务派遣规范用工指引》。《通知》共26条，对劳务派遣岗位使用范围、劳务派遣用工比例、劳务外包、劳务派遣单位的选择、劳务派遣协议的签订、对被派遣劳动者应当履行的义务等方面进行了规定。

来源：人社通

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https://si12333.cn/policy/mrbbc.html（附下载链接）

11月7日，杭州互联网法院发布了十大典型司法建议，涉及个人信息保护、算法模型优化升级、人工智能换脸、网上销售食品、酒水资质审查、产品售后服务、平台内自治规则统一、网络著作权保护、跨境电子商务等领域。

来源：杭州互联网法院

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https://mp.weixin.qq.com/s/f1fMfsuawveBEP_eLkD8_w

近日，北京市市监管局为全面营造诚实守信、公平竞争的网络交易市场环境，进一步加强以案释法，震慑不法商家，规范经营行为，切实维护消费者合法权益，公布了十个不正当竞争的典型案例。

来源：商业合规观察

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https://mp.weixin.qq.com/s/_w6OAJTCs7xDaGYrPGxRfw

近日，中国网络安全产业联盟(CCIA)数据安全工作委员会发布了《<个人信息保护法>实施两周年观察报告》，围绕制度推进、行政执法、司法实践、公众感知等方面，多维度观察《个人信息保护法》实施两周年以来的主要进展。

来源：安全内参

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https://www.secrss.com/articles/60719（附下载链接）

本文基于《俄罗斯联邦个人数据法》修正案（以下简称“修正案”）内容以及多年数据合规实践经验，以中国汽车企业为例，对处理个人数据的处理者给出相应的建议。本文认为，中国汽车企业可以通过以下步骤实现俄罗斯数据合规：一、了解俄罗斯法律法规；二、建立数据合规计划；三、制定数据合规制度；四定期评估和审计。

作者：罗兰

来源：北京德和衡律师事务所

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本文提出在《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》（下称“新规”）发布之后，企业需要提前做好在员工个人信息出境方面的合规准备。按照新规，符合条件的员工个人信息将会被豁免《个人信息保护法》第38条规定的数据出境条件，届时为了顺利适用新规的豁免条件，企业需要做到以下几点：一、依法制定劳动规章制度；二、依法签订集体合同；三、履行员工个人信息出境时的告知义务；四、开展个人信息保护影响评估。

作者：周杨、张燕

来源：北京市竞天公诚律师事务所

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https://mp.weixin.qq.com/s/AXbtJM5ij6Tu_b_ESWupGQ

本文从多个角度分析了农产品涉税的优惠政策，包括生产销售环节中免征税收的各种情形、加工环节的进项税额抵扣以及最终制售环节餐饮企业的增值税加计抵减政策。其次本文通过对近期一起有关虚开发票的违法案例进行评析，同时讲解了农产品涉税的基本风险点，最后为企业提供了税务方面的合规指引。

作者：全开明，袁苇，谢美山

来源：锦天城律师事务所

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https://www.allbrightlaw.com/CN/10475/52bd80a900a2d80d.aspx

本文提出此次美国针对中国半导体新规出台后，不仅半导体企业，而是全部中国高科技企业都需要重视“总部”问题。从美国最新的司法认定来说，美国法下的“总部”的概念已经不是我们中国企业通常理解的概念，这需要中国企业特别注意。同时，本文认为美国管控政策的底层逻辑并未改变，中国企业在做好企业海外战略与新规结合的同时，还需考虑该底层逻辑的方向。

作者：王峰

来源：中伦观点

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https://www.zhonglun.com/Content/2023/11-15/1650043338.html

来源：环球律师事务所

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http://www.glo.com.cn/Content/2023/11-14/1648037035.html

来源：环球法务

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