【智讯·企业合规】2023.12.01星期五

内容速览

• 【知产合规】

  · 美国专利商标局找出5.3万件问题商标，4家中国代理机构被调查

• 【数据合规】

  · 一、日本Line运营商 超40万条数据可能泄露

  · 二、简化数据保护框架：英国《数据保护及数字信息法案》进展报告

• 【医药合规】

  · 美国FDA退出全球医疗器械法规协调会（GHWP）

• 【出口贸易合规】

  · 美国国会议员要求调查并制裁中国激光雷达公司

• 【反腐败合规】

  · 公司行贿后自愿进行自我披露，美国司法部决定不起诉

• 【反垄断合规】

  · 全球AI算力龙头英伟达遭到欧盟、中国、法国反垄断调查

• 【反垄断合规】

  · 三菱商事海上风电有限公司与C-Tech公司收购秋田中央海上风电公司股权案

国家发展改革委就《基础设施和公用事业特许经营管理办法（修订征求意见稿）》向社会公开征求意见

2023-11-28

此次公开征求意见的时间为2023年11月28日至2023年12月28日。

来源：国家发展改革委

相关链接：

https://yyglxxbsgw.ndrc.gov.cn/htmls/article/wap-article.html?articleId=2c97d16b-8678801b-018c-153aeaf4-006b#iframeHeight=824 

国家药监局综合司公开征求《医疗器械临床试验检查要点及判定原则（征求意见稿）》意见

2023-11-29

截止时间为2023年12月31日。

来源：中国质量新闻网

相关链接：

https://www.cqn.com.cn/zj/content/2023-11/29/content_9004590.htm 

《北京市智能网联汽车政策先行区采集数据安全管理细则（试行）》发布

2023-11-27

以上细则面向北京市高级别自动驾驶示范区企业与监督管理单位，率先厘清了车路云一体化数据采集要求，为产业数据资源集聚与统一管理提供标准化操作指引。

来源：澎湃新闻

相关链接：https://m.thepaper.cn/baijiahao_25442196

海南省九部门关于印发《关于进一步加强劳动人事争议协商调解工作实施方案》的通知

2023-11-29

方案指出要强化劳动人事争议的风险预警机制，创新多元化解机制，强调多部门联动解决劳动人事争议。

来源：国脉电子政务网

相关链接：https://www.163.com/dy/article/IKMU1VPH0518KCLG.html

一、我国数据交易市场规模达877亿，到2025年规模有望突破2000亿元

2023-11-29

在2023全球数商大会上发布的《2023年中国数据交易市场研究分析报告》显示，2022年中国数据交易行业市场规模为876.8亿元，占全球数据市场交易规模的13.4%，占亚洲数据市场交易规模的66.5%。预计未来3年至5年，中国数据交易市场仍能保持较高速增长，到2025年，规模有望增至2046亿元。

来源：大数据战略研究中心

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/rSlE5CUi2CUXV6nmjb3V1w 

https://mp.weixin.qq.com/s/zpMksdnTuc7-bSSf1nZ5VA 

二、上海人工智能实验室联合人民网发起成立中国大模型语料数据联盟安全治理专委会

2023-11-28

上海人工智能实验室联合人民网，共同发起成立中国大模型语料数据联盟安全治理专委会，旨在推动大模型数据安全治理与隐私保护，为大模型技术快速发展提供数据安全保障。

来源：人民网

相关链接：

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783798062569222443&wfr=spider&for=pc 

三、阿里拍卖、网易云课堂、闲鱼等App侵犯个人信息被查

2023-11-28

浙江省网信办发布了一批涉及侵犯个人信息合法权益App的通告，通告显示共有包括阿里拍卖、闲鱼等违法违规App156款，其中存在的问题包括未公开收集使用规则、未明示收集使用个人信息的目的方式和范围、未经用户同意收集使用个人信息、违反必要原则收集等。浙江省网信办责令限期15日完成整改。

来源：舜网

相关链接：

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783806155438623775&wfr=spider&for=pc  （附整改名单）

四、金杜律师事务所发布《大模型合规白皮书》

2023-11-28

金杜律师事务所联合上海人工智能研究院、华为技术有限公司、上海昇思AI框架&大模型创新中心共同编制的《大模型合规白皮书》发布。该白皮书包含前言、大模型的发展历程、全球大模型监管现状、未来展望与发展建议等部分，为社会各界了解大模型立法最新动态和立法趋势提供有价值的参考。

来源：金杜研究院

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/L9rAWQkfLzWPJ_m4yu1HMg 

2023年河北查办垄断和不正当竞争案件229件 罚没款1784.08万元

2023-11-30

近日，河北省政府新闻办召开“河北省推进反垄断和反不正当竞争执法工作”新闻发布会。会上称，今年以来，河北省查办垄断和不正当竞争案件229件，罚没款1784.08万元。截至目前，已摸排检查企业8871家，行政约谈220家，提出整改建议45条，核查垄断线索11条，指导完成整改2件，立案1件。

来源：反垄断实务评论

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/C09-5JVfVjwCErJ-HcjkqQ

三部门将联合开展2023年政府采购领域“四类”违法违规行为专项整治

2023-11-28

11月27日，财政部、公安部、市场监管总局联合下发通知，明确将开展2023年政府采购领域“四类”违法违规行为专项整治。本次专项整治行动计划主要针对2022年1月1日以来启动实施的政府采购项目，将差别歧视、违规收费、虚假应标、围标串标等都纳入整治内容中，在整治对象上涵盖了采购人、代理机构和供应商。

来源：商业合规观察

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/ylC1jhaAVlhXAE9wVocSXA 

一、京津冀首次发布六大跨区域产业链图谱

2023-11-29

11月29日，以“投资京津冀、共赢新时代”为主题的2023京津冀产业链供应链大会开幕。会上首次发布了氢能、生物医药、工业互联网、高端工业母机、新能源和智能网联汽车、机器人等六大跨区域产业链图谱，助力构建区域创新链、产业链、供应链深度融合新体系，成为投资京津冀的指南针和导航图。

来源：中国能源报

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/L3ofVT6p285xZiuVmo7PUw 

二、上海市政府发布《上海市特色产业园区高质量发展行动方案（2024—2026年）》

2023-11-28

上海市政府发布《上海市特色产业园区高质量发展行动方案（2024—2026年）》，《行动方案》在重点任务中提到要培育形成5家千亿级、20家百亿级特色产业园区，打造优势特色突出的中小企业特色产业集群10个。

来源：上海发布

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/_ekXMjjMQDQsORnL_tjBPw 

三、浙江省经济和信息化厅等五部门关于印发《浙江省虚拟现实与行业应用融合发展行动计划（2023-2027年）》的通知

2023-11-30

浙江省经济和信息化厅等五部门联合发布《浙江省虚拟现实与行业应用融合发展行动计划（2023-2027年）》，该计划发展目标为至2027年，浙江省虚拟现实及相关产业规模超过1000亿元，要求加快虚拟现实技术中的关键技术的创新。

来源：国脉电子政务网

相关链接：

https://www.163.com/dy/article/IKPPJHAN0518KCLG.html?spss=dy_author 

美国专利商标局找出5.3万件问题商标，4家中国代理机构被调查

2023-11-29

美国专利商标局（USPTO）近日公布了一份“重量级文件”，该文件显示，有四家中国商标代理公司被调查，涉及的商标高达53205件。USPTO认为这4家机构在代理客户在美国申请商标的过程中，存在一些未授权的操作，和弄虚作假的行为，尤其是提交了虚假的使用样本证据。其中涉及的问题商标最早有2010年申请的，还有不少2013-15年申请的，由此可见此次“出击”力度之大。

来源：百科君的IP杂谈

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/aLiqcForvfkNQXQBBV3cwQ  （附全文链接）

https://mp.weixin.qq.com/s/57Nbs-eeXhEeOXUdg9ZIYQ  （此前的相似案例）

一、日本Line运营商 超40万条数据可能泄露

2023-11-28

11月27日，日本科技巨头LY Corp表示，由于10月份未经授权访问其附属公司的计算机系统，多达44万项个人数据已被泄露，其中包括超过30万项与Line消息应用程序相关的个人数据。

来源：商业合规观察

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/GHtb9yABDOvdiVDMTXXA9Q 

二、简化数据保护框架：英国《数据保护及数字信息法案》进展报告

2023-11-27

近日，英国下议院提出《数据保护及数字信息（第2号）法案》，该法案对现有的《通用数据保护条例》（GDPR）做出了修订，旨在更新和简化英国的数据保护框架。尽管《数据保护及数字信息（第2号）法案》保留了英国GDPR的大部分义务、结构和原则，该法还进行了一些针对当前数据处理实践的细化，如进一步规范自动决策的定义、简化保存处理记录的规定、改革现有的“充分性”评估流程、增加对直接营销的罚款和调整cookie规则等。总的来说，该法案为促进数字经济的健康发展，提供了更简单、明确的数据合规框架。

来源：安全内参

相关链接：https://www.secrss.com/articles/61159

美国FDA退出全球医疗器械法规协调会（GHWP）

2023-11-29

美国食品药品监督管理局（FDA）宣布推出全球医疗器械法规协调会（GHWP），将通过另一平台性组织：国际医疗器械监管者论坛（IMDRF），继续其在医疗器械国际协调方面的努力。同时也表明双方在未来的沟通中还有很多机会促进协作。即便FDA“退群”GHWP，国际组织之间的交流也将继续，并为后续的国际间的协调工作提供条件。

来源：汉坤律师事务所

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/I8urkefT_-piuY-Kp20Hew 

美国国会议员要求调查并制裁中国激光雷达公司

2023-11-29

美国国会议员要求对所有中国的激光雷达技术公司进行调查，以确定是否有理由将其列入制裁名单。美议员认为，激光雷达目前不受美国出口管制或政府采购的限制，但作为自动系统和机器人技术中的关键技术，美国政府没有任何国家安全审查的要求，存在重大的所谓“国家安全风险”。目前被点名的中国企业有：一、禾赛科技；二、Robosense；三、其他被制裁公司的子公司如大疆的Livox Technology。

来源：制裁小白

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/AG3ugsfWn4is7UxHcRiCHA

公司行贿后自愿进行自我披露，美国司法部决定不起诉

2023-11-30

美国公司Lifecore Biomedical在对另一公司Yucatan的收购过程中， Yucatan公司员工通过第三方向墨西哥政府官员行贿，Lifecore在收购完成后的整合期间，得知该不当行为后，启动了内部调查，并自愿进行自我披露。美国司法部表示鉴于该公司对不当行为的自我披露、配合调查以及采取适当的补救措施，司法部决定不起诉该公司。

来源：合规小叨客

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/1QkOcKKHRSErXQFCXa9qDg

全球AI算力龙头英伟达遭到欧盟、中国、法国反垄断调查

2023-11-30

GPU大厂英伟达(NVIDIA) 表示，该公司已收到欧盟、中国和法国监管机构要求与其GPU销售和供应分配工作数据的请求。由于英伟达的GPU能为用于运行ChatGPT和类似的产品提供强大的专业运算能力，未来英伟达还会受到更多反垄断机构的调查。

来源：反垄断实务评论

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/s_e128YeJ9XZsWCHCLrzzA

三菱商事海上风电有限公司与C-Tech公司收购秋田中央海上风电公司股权案

2023-11-29

国家市场监管总局发布三菱商事海上风电有限公司与C-Tech公司收购秋田中央海上风电公司股权案的公示，公示时间为11月29日至12月8日。

来源：国家市场监管总局

相关链接：

https://www.samr.gov.cn/jzxts/ajgs/jzjyajgs/art/2023/art_daf9a124e58f434fb389c76ac6a36996.html

上海仲裁委发布《上海仲裁委员会数据仲裁指引》

2023-11-28

以上指引为程序性指引，适用于数据资源、数据资产、数据产品等标的在生成、采集、加工、存储、交易、评估等过程中产生的合同或其他财产类纠纷案件。

来源：合规理想+

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/WQHpTUEwo85V5asIslGhRw

湖北省市场监督管理局发布《湖北省平台经济领域经营者反垄断合规指引》

2023-11-24

以上指引主要针对平台中存在的反垄断合规风险，为企业提供相应合规指引。

来源：竞争法聚焦

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/gfenFQtyigzpBzmRxDKagg

【实务手册】从最高法指导案例看劳动用工管理

2023-11-28

金杜律师事务所与律商联讯推出最新的实务手册《从最高法指导案例看劳动用工管理》，手册通过对最高法指导案例深度解析，提示合规风险，为企业提供劳动合规指引。手册内容包括：在18号指导案例的分析中，手册对末位淘汰制的制定与合理适用，提出相应合规建议，包括设置具体的考核标准、确定合理的淘汰措施、合法制定或约定绩效考核制度和完善末位淘汰配套制度。

来源：律商视点

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/XXzT4gef0vb0gB9qqKAErA

一、《安全人工智能系统开发指南》全文中文版

2023-11-29

该指南是首份国际性的关于安全人工智能系统如何开发的指导性文章，对于AI系统提供商在设计、开发、部署、运营阶段均提出了指导意见，具有划时代的意义。现全文中文版已发布。

来源：AI合规圈

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/UvSulYOilysjLudGGbk_Bw

二、互联网法治结构下的平台企业权责及其合规限度（附互联网发展报告及白皮书）

2023-11-29

文末附《中国互联网发展报告（2023）》蓝皮书、《互联网法律白皮书》、《工业和信息化领域数据安全行政处罚裁量指引》征求意见稿。

来源：iLaw合规

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/vP5M9VhTDd8ls4GXnAtnMw

三、人工智能应用的监管及应对（附白皮书、自查清单）

2023-11-30

文章主要讨论了人工智能的核心技术（数据、算法、算力）所对应的风险以及国内对其的监管问题和方法。文章指出在使用人工智能模型时可能会出现的合规风险，包括训练数据来源的合规风险、生成内容风险和大模型退役下线风险，并建议企业搭建自己的合规风险管理体系，以应对不断增长的人工智能应用监管压力。

来源：iLaw合规

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/r3EIDPGda7Ura4UPQX7PYA

采购物资管理工作合规指南

2023-11-28

中建八局发展建设公司发布的以漫画形式展示采购物资管理中的合规要点。

来源：中建八局发展建设公司

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/kdVu_WJNjp5PIZhdWZ-oLw

矿企须知：矿企刑事合规系列之非法采矿篇

2023-11-29

该文为涉矿领域的实务指南， 对非法采矿罪的构成和主要特点进行解析，为相关企业提供合规指引。

来源：威科先行

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/m5gVkMpomj93-Wa7BH6I_g

全国数商产业发展报告 (2023) 

2023-11-27

上海数据交易所发布《全国数商产业发展报告（2023）》，该报告有以下几个要点：

一、将数商分为数据商与第三方专业服务机构两大类，并根据业务类型进一步将数商企业分为数据采集、数据治理、数据安全等12类；

二、分析了目前各类数商商业模式尚未成熟的原因；

三、综合评估了各类城市数商发展状况；

四、对数商发展提出建议并为数据流通的安全合规提供更多制度保障。

来源：数据保护官 

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中国宝武钢铁集团有限公司全面风险管理体系能力建设实践 

2023-11-29

文章从两方面分析了中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称中国宝武）的全面风险管理体系。一、在风险管理策略上，中国宝武实施差异化风险管理策略，注重风险管理各部门的合作；二、在风险管理机制上，中国宝武建立业务风险隔离管控机制，提升平台抗风险能力，并依靠大数据监控降低企业风险。

文章为企业提出两个建议：一、重视人在全面风险管理体系中的关键性作用；二、将全面风险管理同战略制定与战略执行深度融合。

作者：蒋华

来源：法务人俱乐部

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/RuM9_oU3AHJupdyymhmTMw

数据出境合规流程 

2023-11-28

文章从数据出境的识别和出境路径两方面对企业数据出境进行合规指引。根据相关规定，数据出境识别主要有三种情形：一、将在境内运营中收集和产生的数据传输、存储至境外；二、收集和产生的数据存储在境内，境外的机构、组织或者个人查询、调取、下载、导出相应数据；三、国家网信办规定的其他数据出境行为。

目前的数据出境只有三种路径分别为：一、个人信息保护认证；二、个人信息出境标准合同；三、安全评估申报。

作者：李传龙，樊祥灿

来源：德恒律师事务所

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/v8ZreBG4i9pycr5Uo7BIWw

《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》解读与建议

2023-11-29

文章从六个方面分析了新修订的《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》（以下简称“新规”）与之前规定的变化：一、项目申请流程由主管实质性审查变为简单的备案制；二、全面提高了对温室气体自愿减排项目的质量要求；三、提高了核查机构的准入要求与法律义务；四、新增了交易主体的法律责任；五、推动中国碳市场与国际接轨；六、明确历史备案项目的处理。

文章也建议企业在新规下进行交易需重视项目前期调研、合理设置协议条款，认真履行监督责任。

作者：寇春燕

来源：君合法律评论

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/uZcntSndIgfyj7Un9-D0gg

一、全面注册制IPO企业出资瑕疵问题解析

2023-11-28

文章分析了IPO审核过程中证监会及证交所重点关注的问题，分别为五个方面：一、出资方式及比例是否符合法律规定，是否存在出资瑕疵；二、发行人股东出资瑕疵是否采取整改和补救措施；三、发行人是否因出资瑕疵收到行政处罚或构成违法行为；四、中介机构核查相关实物资产是否出资充实的结论；五、发行人与股东之间是否存在纠纷。并以此为基础为部分曾有过出资瑕疵的拟IPO企业提供相应建议。

作者：房立棠，张淼晶，张明波

来源：北京德和衡律师事务所

相关链接：

http://deheheng.com/Archives/IndexArchives/index/a_id/10698.html

二、正复为奇，善复为妖——融资租赁最新监管动向观察

2023-11-29

该文章主要讨论了融资租赁业务监管的新变化，分为以下两个方面：一、我国融资租赁业务监管机构的变化，包括由多头监管走向统一监管的转变，以及金融监管总局对融资租赁业务监管职能的进一步明确；二、金融租赁的监管的变化，包括金融监管总局和银保监会对金融租赁公司业务模式的规定，以及对金融租赁公司及为其提供服务的社会中介机构的监管。

文章提出监管结构的变化并不表示对融资租赁业务的否定，而是为了规范该业务，以防其异化为“类信贷”业务。总体看，文章对融资租赁业务监管新秩序的确立和内在逻辑的辨析提供了宝贵的参考。

作者：马帅

来源：北京植德律师事务所 

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/jlJdLxHbBaQM1vWY-LxYuw

三、香港新政或引RWA代币化发展契机

2023-11-29

香港证监会发布的《有关中介人从事代币化证券相关活动的通函》正式落地，该新政策明确了对代币化证券的监管，为RWA代币化蓬勃发展激发活力。新政策明确了对代币化证券的职能定位、复杂产品的合理划分、投资者范围的开放以及最低豁免规定的不适用等方面的规定。

同时，新政策还提出了监管关注的几个风险防控要点，包括三个方面：一、限定RWA代币化范围；二、新科技发展中的风险防控，如区块链网络中断及黑客攻击；三、对不属于代币化证券的数码证券依旧视为“复杂产品”。

来源：中伦视界

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/FsXfTossod9bClGRu7MnJg