【智讯企业合规】2024.01.18 星期四
本文共计6539字，预计阅读时长6分钟。
NO.1
【通用合规】国家应急管理部发布《生产安全事故罚款处罚规定》
1月15日，应急管理部网站公布《生产安全事故罚款处罚规定》，自3月1日起施行。
《规定》共24条，规定了事故发生单位主要负责人及事故发生单位等主体在不同程度事故、不同责任情况下的罚则。
应急管理部 2024-01-16
https://www.mem.gov.cn/gk/zfxxgkpt/fdzdgknr/gz11/202401/t20240116_475216.shtml
NO.2
【反垄断合规】国务院反垄断反不正当竞争委员会发布《关于行业协会的反垄断指南》
《指南》共26条，进一步细化违法行为认定标准，加强行业协会反垄断合规建设。《指南》针对行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的情况，区分横向垄断协议和纵向垄断协议两种类型，从组织达成、组织实施两个维度做出详细规范。
市场监管总局 2024-01-12
https://www.samr.gov.cn/zw/zfxxgk/fdzdgknr/fldzfys/art/2024/art_3ce3a7fec76146cfb8a7927db10683b2.html
NO.3
【反垄断合规】粤港两地同步发放《粤港企业竞争合规指导手册》
手册分别介绍和比较了内地《反垄断法》与香港《竞争条例》的法律制度及实施机制，并结合典型案例对粤港企业提出了竞争合规的管理建议。手册对粤港企业经营行为作出了一般指引，不具有强制性，旨在引导粤港企业自觉合规竞争，以充分释放大湾区市场活力及社会创造力，推动建设市场化法治化国际化一流营商环境。
广东市场监管 2024-01-10
https://amr.gd.gov.cn/gkmlpt/content/4/4329/mpost_4329798.html#2953
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【数据合规】财政部印发《关于加强数据资产管理的指导意见》
1月11日，财政部通知印发《关于加强数据资产管理的指导意见》，旨在规范和加强数据资产管理，更好推动数字经济发展。
《意见》提出十二项主要任务，包括依法合规管理数据资产，明晰数据资产权责关系，完善数据资产相关标准，加强数据资产使用管理，加强数据资产使用管理等。《意见》明确，公共数据资产权利主体开放共享数据资产的，应当建立和完善安全管理和对外提供制度机制。鼓励在金融、交通、医疗、能源、工业、电信等数据富集行业探索开展多种形式的数据资产开发利用模式。
财政部 2024-01-11
https://zcgls.mof.gov.cn/zhengcefabu/202401/t20240111_3925710.htm
机构动态
【通用合规】深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》
近日，深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引，进一步丰富了深圳市企业合规建设指引体系。
从国内外实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法。《指引》共分为六个部分，主要明确了首席合规官的职责与选任、首席合规官制度相配套的运行机制、企业保障首席合规官制度有效运行的保障措施、企业首席合规官制度的监督考核等内容。
深圳市司法局 2024-01-08
http://sf.sz.gov.cn/ztzl/hg/hgzy/content/post_11080257.html
NO.2
【金融监管合规】全面加强金融监管如何做——金融监管总局派出机构发声
1月11日，国家金融监督管理总局召开新闻发布会，北京监管局、上海监管局、宁波监管局介绍了全面加强金融监管工作的情况，强调要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，消除监管空白和盲区，严格执法。
李海颜 银行新一线 2024-01-11 查看原文
NO.3
【金融监管合规】金融监管总局：推动保险机构在内控合规等领域提高数字化管理能力
1月9日，金融监管总局公司发布信息显示，金融监管总局公司治理司紧扣“五大监管”主题，以公司治理为主线，坚决做到“长牙带刺”，着力提高监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性。
一是加强对保险集团和金融控股公司的机构监管；二是加强股东行为监管；三是加强公司治理功能监管；四是加强股权穿透式监管；五是加强持续监管。
金融监管总局 和合信诺 2024-01-12 查看原文
企业动态
【反贿赂合规】又见金融界大案！一咖啡企业董事长行贿数千万，牵涉进出口银行、交行云南分行高管
日前，中国裁判文书网披露了德宏后谷咖啡有限公司（以下简称“后谷咖啡”）及熊某某单位行贿一审刑事判决书，此人行贿的名单中包括已“落马”的中国进出口银行云南省分行原行长戴世宏（另案处理）及交通银行云南省分行原副行长周东（另案处理）。去年6月，云南检察机关分别依法对戴世宏及周东涉嫌受贿、违法发放贷款案提起公诉。
值得注意的是，该判决书显示，熊某某向戴世宏及其特定关系人共计行贿约为2137.92万元，其中的1840万元系被索贿后的给予。
金融法眼 新浪金融研究院 2024-01-15 查看原文
NO.2
【ESG合规】ESG专业咨询公司罗马绿色金融登陆纳斯达克
IPO早知道消息，ESG专业咨询公司罗马绿色金融（Roma Green Finance，ROMA.US）于美国当地时间1月9日登陆纳斯达克。罗马绿色金融是2024年第一家在纳斯达克上市的中资企业。
长期来看，完整、真实、可持续的ESG实践对于投资者的价值越来越高，这一数字也体现在咨询市场规模的增长上。据沙利文数据显示，2017年，香港的ESG咨询市场规模约为2670万港元；2022年，这一数字增长值1.772亿港元，CAGR 为46%。沙利文预计，鉴于ESG合规趋严以及投资者对于ESG和绿色金融的需求提升，预计2023年至2027年这一市场规模将由1.989亿港元增长至2.889亿港元，CAGR为9.8%。
Uncle C IPO早知道 2024-01-11 查看原文
会议动态
【通用合规】工商联系统法律服务工作会议在京召开：积极构建符合高质量发展要求的企业合规管理体系
会上全联新能源商会秘书长曾少军作出发言，提出以下五点企业合规管理的工作总结：
1.夯实基础，提升合规管理服务水平；
2.专题调研，摸底了解企业合规管理现状；
3.编制团标，促进企业合规管理制度建设；
4.校会合作，强化民企合规服务指导；
5.加强宣贯，提升企业合规风险意识。
全联新能源 2024-01-16 查看原文
榜单排名
The A-List 法律精英：2023年中国业务律界精锐名单公布
CBLJ《商法》公布律界精锐（Growth Drivers）评选结果，共160人入选中国榜单，100人入选国际榜单。
《商法》编辑部 商法CBLJ 2024-01-17 查看原文
NO.1
美国《企业透明法》即将生效，合规挑战如何应对？
2024年1月1日，新的联邦企业透明法案（Corporation Transparency Act,以下简称“CTA”） 即将被实施。届时，该CTA法案会要求美国境内以及境外的符合申报要求的机构向美国财政部下属金融犯罪执法网络机构上报其受益所有权人信息，该法案意图通过加强披露机构结构透明性的方法来打击洗钱、逃税和税务欺诈等金融犯罪行为。CTA的施行给投资人和机构在美国经营的合规提出了新的挑战。
英策集团 2024-01-13查看原文
NO.1
【税务合规】上海市金山区检察院《涉案企业税务合规评估和审查工作指引》
为统一合规评估和审查的裁量尺度，助推涉案企业合规改革试点工作平稳有序发展，上海市金山区人民检察院制定本指引。
本指引有助于科学量化企业合规指标体系，方便第三方监督评估和检查机关对涉案企业合规建设作出全面、系统、客观的评价。
上海市金山区人民检察院2024-01-10查看原文
NO.1
【税务合规】华税发布各行业2024税务合规报告
煤炭行业税务合规报告（2024） 查看原文
医药行业税务合规报告（2024） 查看原文
外贸行业税务合规报告（2024） 查看原文
石化行业税务合规报告（2024） 查看文件
房地产行业土地增值税合规报告（2024） 查看原文
NO.2
【贸易合规】2023年美国贸易合规年度回顾与管制趋势分析
在过去的2023年，美国为了强化出口管制领域的管控，通过增加限制性规定、扩大制裁清单、新增行业制裁、调整管制物项、联合盟国等一系列方式进行布局，美国收紧出口管制的政策和态度也随着一系列事件和规则的发布而展现。本文从物项、用户、用途、目的地四个维度梳理并分别介绍2023年美国出口管制政策动态，并基于2024年的执法预测，为企业提示合规风险与应对建议。
郭小明、张一品 通商律师事务所 2024-01-12 查看原文
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【通用合规】2023年《公司法》修订系列解读：对公司合规运营的影响
本文介绍了新《公司法》修订对公司合规运营的影响。新《公司法》对出资期限、股东会和董事表决比例、职工董事的设立、关联交易制度以及同业竞争规定等方面进行了明确和细化，要求公司及时审视现有章程是否符合法律规定，必要时进行修订和调整。此外，加强内部控制、审查程序和合规培训，以确保公司日常经营符合法规要求，保障各方权益。新公司法的实施需要公司在实践中不断适应和完善，以应对不断变化的经营环境和新规的要求。
沈军 孙婧秋 通商律师事务所 2024-01-10 查看原文
NO.2
【通用合规】国有企业合规建设重点及建议
本文从管理架构、价值观树立、制度管理、运行机制、风险管理及有效性评估等方面，为国有企业合规体系建设提供建议。
纪晓 文康法律观察 2024-01-08 查看原文
NO.3
【通用合规】中国企业走出去的新型法律合规风险及应对实务
本文提出了中国企业走出去的三个问题：第一，既有行业的合规问题；第二，关于新技术、新产业、新业态、新经济模式以及“双碳”目标之下的可持续ESG合规问题；第三，以美国为首的发达国家出于竞争、国家安全需要、俄乌冲突的制裁等国际因素对于中国的高科技、关键技术领域、敏感行业以及高端制造业管制和制裁的合规问题和挑战。
对于以上问题，本文提出了三点应对建议：第一，了解境外监管规则，完善违规惩戒机制，加强投融资、经济合作领域的信用体系建设，规范合规事项；第二，积极运用法律手段进行海外维权，通过西方国家引以为傲的法治规则赢得保护自身的合法权益；第三，善用WTO世贸组织的争端解决机制，使用法律手段合法解决国际争端问题。
虹桥国际中央法务区 2024-01-11 查看原文
NO.4
【通用合规】新《公司法》的三大亮点——外资企业应注意哪些新的合规要求
本文归纳了外资企业需要注意的新《公司法》三个修改亮点：优化公司治理结构、完善股东出资制度、规范公司注销程序。提出针对计划在新法生效后成立的外资企业，应在规划认缴出资额、出资期限、出资方式、公司治理结构等方面遵循新法，提前谋划和考量，以降低企业自身合规性风险。
TMF Group 2024-01-11 查看原文
NO.5
【通用合规】人民法院在诉源治理中推进企业合规的思考
近年来企业间民商事案件大幅度上升，成为困扰各级法院的一大问题。人民法院在开展诉源治理工作中，把企业合规作为一个切入点是非常必要且有战略意义的。如果企业能够普遍建立有效运行的合规管理体系，会大幅降低市场交易的诚信成本，将违约事件导入可控的处置流程，有利于民商事争议的预防、调处与裁判。本文探讨了人民法院如何立足本职，发挥企业合规制度在诉源治理中的作用。
文章内容分为企业合规在诉源治理中的意义、司法机关推动企业合规的比较、人民法院审判职权对于企业合规的激励、理顺企业合规与诉源治理的关系、人民法院应如何有效开展以推进企业合规为中心的诉源治理工作，以上五个部分。
刘生荣 三品合规 2024-01-16 查看原文
NO.6
【通用合规】“四个最严”时代下的《医疗器械经营质量管理规范》对企业提出了哪些合规要求？
自2014年12月原《医疗器械经营质量管理规范》公布施行以来，医疗器械产业快速发展，2023年11月底全国医疗器械经营企业数量是2014年同期的近3倍。为了适应上位法的变化，同时顺应不断涌现的互联网销售、第三方物流、医用耗材供应链管理等市场新业态的要求，国家药监局对《规范》进行了较大幅度的更新，此次修订较为显著的亮点有新增质量管理体系的建立与改进、对自动售械机、第三方物流等新业态提出要求、鼓励医疗器械经营的智能化发展三点。
本文还从以下四个方面对企业合规风险给出了提示：第一，强化注册、备案主体责任；第二，销售、委托销售环节的规范化；第三，运输、仓储新业态的法律支持；第四，记录可追溯的扩张适用。
田姗姗 大邦法律评论 2024-01-16 查看原文
NO.7
【通用合规】国有企业合规管理案例盘点——地方国企篇
本文以三个地方国企的实践案例为切入点，对国有企业合规管理应当从何处入手、向何处发力提供了思路。三个案例分别是：中江国际——科学化制度化标准化合规管理工作体系；北京电控——大合规体系建设；山东发展——打造“国企金盾”风控品牌。
合规读库 2024-01-16 查看原文
NO.8
【反贿赂合规】医药企业商业贿赂的合规选择
本文探讨了医药企业商业贿赂的成因和具体表现，给出了医药企业反商业贿赂行为的4个合规对策：
1.完善医药企业的培训制度；
2.控制礼品与招待费的规格；
3.科研费的结构必须合理；
4.注重企业的内查体系。
郑飞、王萌 刑辩正非 2024-01-13 查看原文
NO.9
【数据合规】AI安全与合规：维护国家安全的新疆域
本文内容主要分为四部分：第一，AI安全与合规要点概览；第二，当前中国新国家安全格局下的AI安全实践；第三，AI安全前瞻性合规风险预测；第四，AI合规体系及搭建指引。
张逸瑞、景云峰 金杜研究院 2024-01-09 查看原文
NO.10
【刑事合规】公司治理之刑事合规重要性探索分析
本文探讨了我国刑事合规制度的发展，从各个角度阐述了刑事合规的重要性。
刘志民 北京市京师上海律师事务所 2024-01-15 查看原文
NO.11
【环保合规】中央企业如何开展节能与环保合规管理体系有效评价
本文对中央企业开展节能与环保合规管理行动做出了详尽流程指引，内容分为以下五个部分：第一，合规管理体系有效性评价的必要性；第二，合规管理体系有效性评价的基本流程；第三，合规管理体系有效性评价的方法；第四，评价维度的确定；第五，评价指标及权重分配。
韩晏元、邵铭、苏静 天达共和法律观察 2024-01-02 查看原文
NO.12
【贸易合规】跨境合规预警！美国出台国际货运合规指南对中国企业合规的挑战
在全球经济一体化以及国际供应链复杂化的背景下，通过非法途径规避美国经济制裁和出口管制的风险大增。2023年12月11日，美国商务部、财政部、司法部、国务院、国土安全部联合发布了一则国际货运合规指南《了解您的货物：强化用于确保海运和其他运输方式下货物运输安全合规的最佳实践》。本文将简要介绍《指南》内容及浅析《指南》对中国企业合规的影响。
肖惠仪、梁铭培 申诺法谈 2024-01-10 查看原文
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常用环境法律法规汇总
“外规内化，义务落地”是企业环保合规的特征。本文专门将常用的环境法律法规，也包括重要的指导意见、复函、通知等，汇总到一起，便于企业环保合规方案制作时查询，亦为企业环保合规智慧化做材料库的基础。
方芳律师FF 2024-01-07查看原文
数据隐私和保护问题：
随着数字化技术的普及，企业处理、存储和使用数据的安全和隐私问题越来越凸显，如何保护企业和客户的数据隐私和信息安全将是近期合规热点问题之一。
反腐败和反贿赂问题：
反腐败和反贿赂问题一直是企业合规管理的难点问题之一，如何制定有效的反腐败和反贿赂预防措施，并加强监管和内部审计，防止腐败和不合规问题的发生，将持续成为企业合规的热点问题。
跨境合规问题：
随着国际局势的日渐复杂，跨境合规问题越来越受到关注，如何在不同国家和地区的法律和文化环境下做好跨境合规将成为热点问题。
财务和税务合规问题：
财务和税务合规问题一直是企业面临的挑战之一，如何遵循国家法律法规、执行完善的内部控制机制和制度规范，确保企业经济所得的合法性和税务合规，持续成为企业合规热点问题。
环保和社会责任问题：
环保和社会责任成为世界各个领域热门话题，企业如何应对社会对其负责任的要求，落实环保和社会责任方面的合规要求也成为热点问题。
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责编 | 刘佳钰 Chloe
编辑 | 韦雅婷 Julia
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