【智讯·企业合规】12.06星期三

内容速览

海南省人大通过《海南自由贸易港企业国有资产条例》

2023-11-28

11月24日，海南省第七届人民代表大会常务委员会第七次会议通过《海南自由贸易港企业国有资产条例》，《条例》共28条，主要内容包括以下四个方面：一、完善国资监管体制机制；二、健全国有企业法人治理结构和市场化经营机制；三、推进国有经济布局优化和结构调整；四、强化国有资产监督管理。自2024年1月1日起施行。

来源：海南人大网、海南自由贸易港

相关链接：

https://www.hnftp.gov.cn/zczdtx/qtzc/202311/t20231128_3536650.html  （全文）

https://en.hainan.gov.cn/hainan/zxjd/202311/33a46e0a2337485682cf64702a4eb4e7.shtml  （解读）

一、央行发布《银行间债券市场债券估值业务管理办法》

2023-12-01

12月1日，央行发布《银行间债券市场债券估值业务管理办法》，该办法围绕债券估值机构中立性、公允性、专业性、透明性，规定估值机构应具备的内控、运营、技术等基本条件，明确内部治理、数据源选取和使用、估值方法、信息披露、利益冲突等要求，要求提高估值技术和透明度，鼓励估值机构多元化竞争。该办法自2024年1月1日施行，或许标志着“依赖单一估值机构”模式的结束。

来源：中国人民银行

相关链接：

http://www.pbc.gov.cn/zhengwugongkai/4081330/4406346/4700569/5156775/index.html  （全文）

https://www.jwview.com/jingwei/html/12-05/570124.shtml  （解读）

二、中证协发布《证券公司操作风险管理指引》

2023-12-01

12月1日，中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》，自发布之日起施行。

《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见，一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时，应为操作风险管理牵头部门提供管理支持；二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性，且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化；三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验，总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施；四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点，充分识别和评估相关操作风险，强化风险管理的前瞻性；五是结合行业数字化转型趋势，对相关系统、数据在操作风险管理中的应用提出意见。

来源：中国证券业协会、中国财经

相关链接：

https://www.sac.net.cn/tzgg/202311/t20231130_62294.html  （全文）

https://finance.china.com.cn/stock/zqyw/20231202/6057048.shtml  （解读）

东北区域税务行政处罚裁量基准修订

2023-12-04

12月4日，国家税务总局辽宁省、吉林省、黑龙江省和大连市税务局对《东北区域税务行政处罚裁量基准》进行了修订，调整了虚开发票、非法代开发票的处罚标准。

来源：黑龙江税务

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzAxOTA2MTg5MA==&mid=2653973929&idx=1&sn=55d9199b6b02967a14eed819874f16dd&chksm=80080044b77f8952774e47407371b51110b31bd81ee52f8220bf8cbc0f4b6fbfd6f115104fc7&scene=27

海关总署就《加工贸易货物“短溢区间”管理行政执法裁量基准（征求意见稿）》征求意见

2023-12-01

近日，海关总署就《加工贸易货物“短溢区间”管理行政执法裁量基准（征求意见稿）》向社会公开征求意见，《裁量基准》共十条，意见反馈截止时间为2024年1月2日。

来源：关务瞭望

相关链接：

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1784067448467322070&wfr=spider&for=pc

国家药监局药审中心发布《新药临床安全性评价技术指导原则》

2023-12-01

来源：国家药监局药审中心

相关链接：

https://www.cde.org.cn/main/news/viewInfoCommon/82a8d924630f4a087295bb6a270db1cd  （附全文链接）

国知局就《商标行政执法证据标准规定（征求意见稿）》征求意见

2023-12-02

近日，国家知识产权局就《商标行政执法证据标准规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见，《证据规定》共五章四十六条，意见反馈截止时间为2023年12月31日。

来源：国家知识产权局

相关链接：

https://www.cnipa.gov.cn/art/2023/12/2/art_75_188856.html

北京经开区印发十条措施 促进专精特新与高新技术企业高质量发展

2023-12-04

近日，北京经济技术开发区管理委员会印发《关于进一步促进专精特新、高新技术企业高质量发展的若干措施》的通知，内容为以下十个方面：一、激励专精特新典型示范；二、支持高新技术企业资格认定；三、支持企业引育创新人才；四、支持企业持续加大研发投入；五、实施“创新成长计划”；六、支持购买专业服务；七、发挥科技创新资金作用；八、鼓励优质企业上市融资；九、发挥载体平台培育服务作用；十、强化企业精准服务体系。

来源：北京经济技术开发区

相关链接：

https://kfqgw.beijing.gov.cn/zwgkkfq/zcfg/zcwj/bqzc/202311/t20231130_3328766.html

政策解读：

https://kfqgw.beijing.gov.cn/zwgkkfq/zcfg/zcjd/202312/t20231204_3489442.html

一、2024年度亚太地区《The Legal 500 Green Guide》发布

2023-12-05

国际权威法律评级机构法律五百强（The Legal 500）近日公布了亚太地区2024年度律所绿色指南（Green Guide），旨在表彰在该领域致力于探索环境保护、绿色转型和可持续发展的律师事务所，其中方达、汉坤、君合和阳光时代四家中国境内中资所上榜。

来源：The Legal 500

相关链接：

https://www.legal500.com/editions/global-green-guide-asia-pacific-2024/featured-firms/#firms-section

二、太仓ESG国际标准合规服务中心揭牌成立

2023-12-04

太仓ESG国际标准合规服务中心是目前华东区首家合规服务中心，其任务是帮助企业满足国际品牌方和出口目标市场对供应链企业ESG合规要求,将产品顺利出口至欧盟或加入国际品牌的供应链体系,提供品牌方认可并满足第三方ESG合规审计的报告。

来源：中国经济新闻网

相关链接：

https://www.cet.com.cn/wzsy/cyzx/3487815.shtml

汇付支付回应被罚超3000万元：将进一步加强合规管理

2023-12-03

12月1日，央行网站公布的行政处罚公示显示，因违反机构管理规定、违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、违反金融营销宣传管理规定等，汇付支付被警告并罚款3000万元。汇付支付的负责人回应此次大额罚单，称将会不断提升员工合规意识，强化风险研判机制，提高合规管理水平。

来源：东方财富网

相关链接：

https://finance.eastmoney.com/news/1354,202312032921830293.html

一、北数所上线数据授权平台

2023-12-02

12月1日，北京国际大数据交易所推出的“数据授权平台-微信小程序版”已正式上线并开启公开测试，这是北京国际大数据交易探索数据收益分配机制的最新尝试。通过在平台上实名注册，每个主体都能了解自己名下的数据目录，并通过对数据使用的逐笔逐场景授权操作，真正将数据资源变为数据资产。

来源：数据要素社

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/WOTZKpu4vHeRmV0ArZnaig

二、四川成立公共数据应用实验室

2023-12-04

12月1日，由四川省地方金融监督管理局、四川省大数据中心指导等主办的第六届金融科技发展大会在成都圆满举行，会上宣布建立公共数据应用实验室。该举措旨在推动公共数据应用普惠化发展，切实促进数字经济与实体经济深度融合。

来源：数据要素社

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/lz360Brpi016Q2cLJO-oZA

三、国际航协财务结算数据安全评估项目通过国家网信办评估

2023-11-28

国际航空运输协会北亚区财务结算与分销业务的数据通过国家网信办的安全评估，被批准出境。该协会成为自去年九月《数据出境安全评估办法》实施以来，首批通过国家网信办数据出境安全评估的外国航空机构之一。

来源：国际航协

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https://mp.weixin.qq.com/s/L6Ra9SDnBvCMYj32kNuFVg

一、美国证券交易委员会开启网络安全问责底线

2023-12-02

美国证券交易委员会（SEC）对SolarWinds误导性网络安全披露提起法律诉讼，该案代表着围绕网络安全的监管预期和执法发生了翻天覆地的变化，尤其是对上市公司和政府承包商而言。目前的背景下，符合强制性的最低网络安全标准被认为是诚信义务至关重要，无法达成合规或不实申报安全状况的政府承包商可能会损失当前和未来的政府合同。SEC已表明，上市公司，甚至特定高管，现在是有可能被追究网络安全方面的法律和国家安全责任的，因此网络安全和数据合规将会是企业未来要解决的首要任务。

来源：数据保护官

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https://mp.weixin.qq.com/s/L6U9ZobXofMfUxiOdDfCYQ

二、西班牙数据保护局发布关于使用生物识别数据进行呈现和访问控制的指南

2023-11-28

该指南认为，生物识别数据的处理，因其涉及特殊类别的数据，无论是用于身份识别还是身份验证，都是高风险的。根据GDPR的规定，处理这些类别的数据时，必须解除对其使用的禁止指令并附带使其使用合法化的条件。

包括：一、在员工工时登记和出入控制等与就业相关的活动中，强调必须获得专门允许使用生物识别数据的法律授权。此外，指南还将这些标准扩展到了非雇佣情况下的访问控制；

二、在无人工干预的情况下自动做出对个人具有法律效力或以类似方式对个人产生重大影响的决定时，对为控制存在而进行的生物识别处理的限制。指南规定，在开始处理生物识别数据之前，必须进行数据保护影响评估（DPIA），该评估应核实处理是否符合适当性、必要性和相称性三重标准；

三、在符合GDPR原则时应采取的一系列措施包括确保无法将生物识别样本用于其他目的、最大限度地减少收集的数据等六个方面。

来源：M姐 数据合规评论

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https://mp.weixin.qq.com/s/bZ9AtwJKHru5t-SHkPFYgw

美商务部长：需要更多资源加强出口管制执法

2023-12-03

12月2日，美国商务部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）参加加利福尼亚州西米谷举行的年度国防论坛“里根国防论坛”的专访环节，称“中国是我们有史以来面临到的最大威胁”，强调“中国不是我们的朋友”。并点名英伟达，指出若英伟达目前推出的低于管制要求的芯片有助于中国AI的发展，那美国将毫不犹豫升级管制。同时还提出希望国会能给予商务部更多的预算以帮助升级出口管制工作。

来源：制裁小白

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https://mp.weixin.qq.com/s/yU90KYTfJXyWkmvjSeg71w

美国财政部与币安控股有限公司就多个制裁计划的明显违规达成和解，和解金额近10亿美元

2023-12-03

案件概要：

根据调查显示，币安直接或间接地从美国或美国人向受制裁的司法管辖区出口或提供商品和服务以及导致美国人直接或间接地与受制裁司法管辖区的用户和被封锁的人进行交易。同时，此明显违规行为并非自愿自我披露。此外，币安2018年制定的“合规计划”只是一个书面计划，掩盖其不合规的事实。目前，币安已同意支付968,618,825美元达成和解。

违法行为：

一、存在明显的洗钱和制裁风险。币安早在2018年便制定了反洗钱与制裁的合规计划，但其合规计划缺乏有效性。在币安识别受制裁的司法管辖区用户后，币安高级管理层依旧选择无视该风险；二、侵犯美国投资者的权益保护。

整改建议：

一、修改合规政策和程序；二、要求所有用户通过KYC，并根据用户合规风险等级进行定期客户评审；三、聘请第三方供应商检测和禁止受限用户(包括被制裁的人员)加入；四、重塑合规治理和组织结构，包括聘用在金融部门和执法部门具有专业合规经验的新合规专家；五、在新员工入职初期进行制裁合规培训；六、对用户进行多次回溯审查。

来源：深圳大学合规研究院

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https://mp.weixin.qq.com/s/qqdPytZjcy54yImNclSTZA

《南京市场监管领域市场主体信用合规建设指引》

2023-12-01

12月1日，南京市市场监督管理局发布了《南京市场监管领域市场主体信用合规建设指引》，《指引》共五章25节，以及《信用合规指导清单》《融资服务指导清单》《信用承诺书》3个附件，涵盖了对信用合规相关概念的界定，信用合规建设总体框架和主要内容阐释，以及企业内部运行机制的构建等。

来源：新华报业网

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https://www.xhby.net/content/s6569bbc7e4b06569fa93a286.html

《北京市人工智能行业大模型创新应用白皮书（2023年）》发布

2023-12-05

《白皮书》从大模型全球发展态势、国内外行业应用概述、北京应用情况和发展建议等方面进行了系统分析和阐述，旨在进一步推动大模型应用落地，展示北京市大模型应用成果，促进大模型价值传播和供需对接。

来源：商业合规观察

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/w9HLjgQzPOUyyUukWUqg5g

美国能源部就“受关注的外国实体”定义发布术语解释——希在电池行业摆脱对华供应链依赖

2023-12-04

文章指出，美国《基础设施投资与就业法》和《通货膨胀削减法案》授权拨款数百亿美元，用于为美国电动汽车和新能源基础设施建设提供可靠的供应链。这些法案要求相关领域的能源必须在美国或与美国有自由贸易协定的国家开采和加工，并禁止“受关注的外国实体”参与，这一定义涵盖任何总部设在中国的公司，包括美国公司的子公司，以及位于其他国家和地区但由中国国企持股25%及以上的公司。在实务中如果国有股权比例大于等于25%以及通过协议控制的国有企业可能会被认定为“受关注的外国实体”，并被禁止进入美国市场。因此我国企业更需要密切关注美国在解释“受关注的外国实体”这一概念中的政策变化，提前做好相应的合规管理。

来源：中伦视界

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https://mp.weixin.qq.com/s/9TuXnuL8ERU0MZLmGS_eTw

《汽车标准必要专利许可指引》评析

2023-12-04

文章分析了在《汽车标准必要专利许可指引》中列举的标准必要专利（SEP）的四个核心原则，分别是“利益平衡”、“公平合理无歧视”、“产业链任一环节均由资格获得许可”以及“协商处理行业差异”。与四个原则相关联的就是SEP许可谈判，结合国内的实践经验，目前的SEP许可谈判中企业需要经过反垄断反面的检验，企业在谈判过程中需要关注以上四个原则，做好反垄断合规。

来源：中伦视界

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/5pX9hlpA9hehGhslZyZeyw

干细胞伦理挑战与法律监管面面观（上）

2023-12-04

文章详细讲解了干细胞在医疗行业的应用、伦理风险和合规要求。文中从机构资质合法性、人体生物材料采集来源合规性、受试者知情同意、伦理禁止内容和跟踪审查这五个方面分析了干细胞应用的伦理审查，这也是目前的合规要求。其次，文中还分析了我国对干细胞应用的监管方式转变，经过“药品”和“医疗技术”来回变化，目前的监管方式为按药品监管，这一变化有助于企业理解干细胞应用方面法律监管的基本逻辑。

作者： 范可，许谐昱

来源：环球律师事务所

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https://mp.weixin.qq.com/s/d3GeSPHZfFVVljajYg7qTw

一、中国海诚内部审计管理制度

2023-12-05

来源：商业合规观察

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/qgyI0mMJl3AJsx5mxiZMLA

二、浅谈企业合规管理

2023-12-05

以图文形式对风控、内控与合规的关系以及ESG合规做了介绍。

来源：阿尔法与贝塔财

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https://mp.weixin.qq.com/s/iiN1zrM-FvFaltwavgpAzw

【线下·北京】国有企业投资类业务合规管理

（活动时间：12月15日）

来源：律商观点

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https://mp.weixin.qq.com/s/uAYEaZ8qVvrGORKrsCwZYQ

【线下·上海】境内企业出海的监管要点及应对建议

（活动时间：12月22日）

来源：律商观点

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https://mp.weixin.qq.com/s/48_0sPtuV8vF7I_yyznMcw

隆基绿能合规经理（隐私及数据方向）岗

2023-12-05

来源：法务人俱乐部

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/GZ4jZOnqRKZ1aWz0GxEksA

腾讯招聘国际法律合规人才

2023-12-05

来源：国际法务

相关链接：

https://mp.weixin.qq.com/s/jlZOFmE8Kepc-KlgmXa5GA