【法律早餐·企业合规】2023.11.29 星期三

内容速览

一、国务院常务会议审议通过《非银行支付机构监督管理条例》

2023-11-24

11月24日，国务院常务会议审议通过了《非银行支付机构监督管理条例》，该条例旨在严把支付机构市场准入，防范业务异化、资金挪用、数据泄露等风险，严防利用支付平台从事非法集资、电信网络诈骗等违法犯罪活动。

来源：新华社

相关链接：

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783448643310954519&wfr=spider&for=pc 

二、国家金融监管总局修订《银行业金融机构国别风险管理办法》

2023-11-25

近日，国家金融监管总局对《银行业金融机构国别风险管理指引》进行了修订，形成了《银行业金融机构国别风险管理办法》，现已正式发布。

来源：国家金融监管总局

相关链接：

https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202311/content_6917143.htm 

三、证监会发布《监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入》

2023-11-24

11月24日，中国证监会发布了《监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入》，该指引意在规范研发人员和研发投入中的信息披露和中介机构核查工作。指引指出发行人要制定严格的内控制度，并为中介机构需要核查的涉及十一个方面的内容提供指引。

来源：券商中国

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/l406xOI9RzjWu_twd2BKGQ 

四、证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准

2023-11-25

11月24日，证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准，自公布之日起施行。

来源：证监会

相关链接：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7445434/content.shtml 

五、财政部印发《代理记账基础工作规范（试行）》

2023-11-24

11月24日，财政部发布关于印发《代理记账基础工作规范（试行）》的通知，文后附全文链接和政策解读。

来源：财政部

相关链接：https://kjs.mof.gov.cn/zhengcefabu/202311/t20231124_3918214.htm 

六、中国证券投资基金业协会修订基金从业人员有关自律规则

2023-11-25

近日在证监会指导下，中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。其中明确了六项禁止性执业行为，扩大了自律规则的适用范围，并对基金经理任职资格提出了两项新要求。

来源：证券日报

相关链接：

http://finance.ce.cn/jjpd/jjpdgd/202311/25/t20231125_38805737.shtml?ivk_sa=1023197a 

七、中国银行业协会发布《理财产品过往业绩展示行为准则》

2023-11-21

11月21日，中国银行业协会发布《理财产品过往业绩展示行为准则》，该行为规则有助于规范理财产品过往业绩展示，使其能够真正成为投资者投资决策的参考，在向投资者充分披露信息和揭示风险的同时，也保障了投资者的知情权。

来源：中国经济网

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https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783217307887445143&wfr=spider&for=pc 

一、北京市人力资源和社会保障局发布《北京市人力资源社会保障行政检查裁量基准》和《北京市人力资源社会保障行政强制裁量基准》

2023-11-21

11月21日，北京市人社局发布《北京市人力资源社会保障行政检查裁量基准》和《北京市人力资源社会保障行政强制裁量基准》。

来源：北京市人力资源和社会保障局

相关链接：https://rsj.beijing.gov.cn/xxgk/zcwj/202311/t20231121_3305652.html

（附全文链接）

二、北京市人力资源和社会保障局发布《北京市劳动人事争议仲裁文书电子送达和网上公告送达规定》

2023-11-28

近日，北京市人社局发布《北京市劳动人事争议仲裁文书电子送达和网上公告送达规定》，开展仲裁文书电子送达和网上公告送达，将有效缩短送达时长和办案周期，提高送达效率。

来源：人民网

相关链接：http://bj.people.com.cn/BIG5/n2/2023/1128/c14540-40657164.html 

一、国家互联网信息办公室关于发布第三批境内金融信息服务机构报备编号的公告

2023-11-22

近日国家互联网信息办公室公开发布第三批5家金融信息服务机构的名称及报备编号，并指出相关机构不得以报备为名，违规从事网络借贷、证券交易、证券投资咨询、征信等各类金融业务。

来源：国家网信办

相关链接：http://www.cac.gov.cn/2023-11/21/c_1702230143102599.htm 

二、北京证券交易所发布加强交易监管的公告

2023-11-27

11月27日，北京证券交易所发布新的公告，公告称，针对近期涉及盘中拉抬打压、以涨停价格大额申报和连续申报等异常交易行为，共采取口头警示、监管关注、出具警示函等自律监管措施93次。对近期涨幅异常的“凯华材料”“志晟信息”“华阳变速”等进行重点监控，督促会员加强客户交易行为管理，及时向投资者提示有关交易风险。

来源：金融时报

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https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783722179239611352&wfr=spider&for=pc 

三、“金融合规与创新发展”论坛在深举办

2023-11-24

11月19日，“金融合规与创新发展”论坛在深圳举办，会上北京大学法学院教授陈瑞华等围绕“推进金融合规体系建设，赋能实体经济高质量发展”在主论坛上作主旨演讲。

来源：中国金融新闻网

相关链接：

https://www.financialnews.com.cn/cul/202311/t20231124_282880.html 

一、上海数据交易链正式启用：十省市实现“一地挂牌、全网互认”

2023-11-26

近日，在2023全球数商大会上，由上海数据交易所、浙江大数据交易中心和广州数据交易所等七家省级数据交易机构发起并建设的数据交易链正式宣布启用，届时全国数据交易联盟将进一步推动布局更多的区域交易中心和行业交易平台共同建设数据交易链区域节点，建立节点准入准出、安全高效、合规监管等操作规范和标准。

来源：清华大学智能法治研究院

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/ULmFQ2h0jolZdiBRke8v1Q 

二、上海银行发布《商业银行数据资产体系》白皮书

2023-11-27

11月26日，在“2023全球数商大会”上，上海银行发布《商业银行数据资产体系》白皮书，里面内容是对银行前期数字化转型工作的归纳总结，对数据资产化的研究有重要意义。

来源：金融与数字经济法律研究

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/0YG_RsNMQ25_4x3JE_Ac6g

（附下载链接）

江苏省人大将预制菜监管列入食品安全立法

2023-11-22

11月27日，江苏省人大常委会审议了《江苏省食品安全条例（草案修改稿）》，其中增加了关于预制菜的监管规定，并对预制菜原料和成品的全程监管、风险监测、风险评估等作出规定。 

来源：新华网 

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http://www.js.xinhuanet.com/20231128/906a6bba96ef4c97ae8561e14d7ddd60/c.html 

一、人工智能监管新动向：美英等18国签署《安全人工智能开发指南》

2023-11-26

11月26日，美英等18个国家签署并公布《安全人工智能系统开发指南》（以下简称《指南》）。该指南是关于如何避免人工智能滥用等行为的国际协议，主要内容包含了人工智能系统滥用的监控、保护数据不被篡改，以及审查软件供货商等一般性建议，其中还要求企业打造以安全为首要任务的人工智能系统。目前，该指南是关于人工智能监管领域最新的国际协议。

来源：环球时报

相关链接：https://world.huanqiu.com/article/4FXBFjEH595 

二、英国律所托管服务商被黑，数百律所业务受损

2023-11-27

近日，英国律师事务所托管服务提供商CTS受到一起引发服务器中断的网络攻击，导致数百家英国律所无法访问客户案件管理系统，并造成下游的房地产交易公司无法进行房产交易。

来源：安全内参 

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/pHCmtZ7uSnAst8kZ7osDpg 

三、欧盟颁布访问数据法

2023-11-27

今日，欧盟颁布了新的访问数据法“fair access to and use of data (Data Act)”，该法对制造商和服务提供商提出了义务，让其用户（无论是公司还是个人）能够访问和再利用其产品或服务使用所产生的数据，还允许用户与第三方共享这些数据——例如，未来汽车车主可以选择与汽修工或其保险公司共享某些车辆数据。

来源：V字号 

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/IgLSetwajAOdErVJcv_BjA 

澳大利亚拟制定新的竞争法来应对数字平台的扩张问题

2023-11-27

11月27日，路透社发布新闻称，澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）表示，需要制定新的竞争法来应对亚马逊、谷歌和Meta等数字平台在澳大利亚的快速扩张，原因是这些数字平台的扩张增加了平台从事有害行为的风险，如侵入性数据收集行为以及锁定消费者并限制其选择行为等。

来源：竞争法聚焦

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/2OQu-eSb4edWBAMVnSTf-w 

沙特阿美海外公司收购中洋能源有限责任公司股权案

2023-11-24

国家市场监督管理总局近日发布了沙特阿美海外公司收购中洋能源有限责任公司股权案的公示，公示时间为11月24日至12月3日。

来源：国家市场监督管理总局

相关链接：

https://www.samr.gov.cn/zt/qhfldzf/art/2023/art_d7dd1e80f3ee4c00b3e46de2a9b726d6.html 

公司并购中的人力资源尽职调查指引

2023-11-27

文章分析了并购中人力资源尽职调查的特点、方法和主要内容，指出了一些公司在并购中容易忽视的劳动合规风险，并提出相应的合规指引。

作者：程阳，宋丽芹

来源：兰台律师事务所

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/s4r52TIOVfvZeCwxP7KfAQ

一、世界各国数据政策优先事项

2023-11-26

文章从数据战略、机构和具体政策三方面分析比较了中国、印度、新加坡、英国和欧盟的关键数据政策，有助于了解各国数据政策发展的方向。

来源：清华大学智能法治研究院

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/QOUtQit3Db4HE0J_V4Qftw 

二、《个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）》要点解读

2023-11-27

文章对国家互联网信息办公室发布的《个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）》中值得企业关注的重点内容展开解读，并为企业提供合规建议。

来源：威科先行

相关链接：https://mp.weixin.qq.com/s/TYEW0i5xOqUjVp9Yt0Lbrw 

2023中国网络安全运营市场研究报告发布

2023-11-27

文章以图文形式分析了今年国内网络安全运营市场。文章指出，安全运营已成为海内外广泛认可的重要发展方向，是企业未来合规建设深耕的方向，未来也将成为绝大多数企业安全能力提升过程中的核心工作。

来源：安全内参

相关链接：https://www.secrss.com/articles/61134 

2023年新《基金从业人员管理规则》及配套规则解读

2023-11-28

文章围绕新修订的《基金从业人员管理规则》（以下称“新规”）展开，文章先从三个方面分析了新规对基金从业人员管理的原则性修订，包括从业人员管理主体责任、新增的禁止行为和自律处罚机制。最后文章分析了新规对基金从业资格注册方式的进一步完善，包括新规中增加的学历认定、合规诚信要求和扩大境外基金人才认定的适用范围等。

来源：汉坤律师事务所

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https://baijiahao.baidu.com/s?id=1783761564867977752&wfr=spider&for=pc 

一、公立医院加强合规管理的意义与路径

2023-11-23

文章讲解了公立医院加强合规管理的意义和紧迫性，并为公立医院合规管理提供相应的策略，包括公立医院的合规管理体系构建和重点领域如反腐败的合规管理。

作者：刘相文，王冬梅 ，卢鹰旋，张亦文，刘若彤

来源：中伦律师事务所 

相关链接：https://www.zhonglun.com/Content/2023/11-23/1640197027.html 

二、利用医疗大数据开展真实世界临床研究的合规性要求（上篇）

2023-11-24

文章为系列研究的上篇，着重讲解了在医疗大数据用于真实世界临床研究过程中需要解决的患者隐私及数据合规问题。并为该问题提出三点合规建议：一、在医疗大数据应用实践中通过匿名化和去标识化方式来保护患者隐私；二、使用未经匿名化的患者信息时应获得患者知情同意；三、加强访问控制、权限管理和审计。

作者：葛永彬，董剑平

来源：中伦律师事务所 

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https://www.zhonglun.com/Content/2023/11-24/1330204241.html 

华润医药法律合规总监岗

2023-11-27

来源：法务人俱乐部

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