企业合规体系建设参考模板（附示例）

合规管理向来是一个热度非常高的话题，例如前段时间的医药反腐风暴，就让无数医药企业狠抓了一把合规。但临时抱佛脚的效果……大家都懂得，毕竟那段时间里被处罚的医药企业和个人不在少数。

所以，对于企业而言，从一开始就建设好合规管理体系真的非常重要！

但建设好了合规管理体系也不是一劳永逸，因为整个合规机制也是需要随着企业成长而不断改善的，另外，在企业日常经营中也有无数的细节需要企业“因地制宜”去完善，说起这里面的弯弯绕绕，真的是三天三夜都说不完……

所以，我们决定偷个懒，直接给大家推荐这份《企业合规管理》学习包——

由于我国的合规管理起步较晚，很多中小企业和公司管理层对合规管理不是非常上心，始终抱着一种“躺平”心态，认为大体上过得去就可以了，甚至有些时候可以为了眼前的利益做一些合规上的让步。

但是，如果我们看了第一部分的内容，就完全不会有这样的想法了。

为什么要进行合规管理？答案就在这一个个真实而惨烈的案例中。

从前三节的内容中，我们可以非常清晰地了解我国合规管理的发展历程和政策情况，以便预测未来的合规工作方向。后四节的内容则进入正题，非常实际地提供了企业普遍适用的合规管理原则、组织体系、制度构建……

例如，如何划分组织体系架构不同部门、不同层次人员的职责和权限？

这部分内容在结合ISO 37301的基础上，加入了许多企业在操作中经常遇到的问题和案例，把理论和实践一一对应起来，很容易理解。

围绕合规运行这一主题，这部分内容非常细致地梳理了合规文化建设、合规培训、合规风险评估、合规论证与审查、商业伙伴合规管理、合规报告、合规举报与调查、合规考核与评价、合规检查与审计、合规问责这10个重点，并且也为企业合规管理体系的运行提供了不少建议和参考。

例如，当新的合规义务出现时，不应该仅由合规管理部门去识别，实际上，各个部门都应该主动去识别。

这一部分内容没有什么理论知识，就是分享一些接地气的合规管理经验，大家可以根据公司实际情况直接借鉴或者调整。

例如，当合规管理部门发现公司业务存在问题，但是管理层明显不同意暂停业务时，合规人员应该如何分析企业当前的“需求程度”和“条件具备程度”，抓住政策环境等时机“借力打力”，达到自己想要的结果？

现实中，很多公司开展合规工作时，做的事项并不能具体展现出来，公司管理层也不知道合规人员做了哪些工作，有什么结果。

这种时候，合规人员就可以参照这份表格制定一份工作表，把所有工作拆解成几个维度记录下来，既方便老板检查，也方便自己了解工作进展。

除了这些外，这部分内容还有很多通俗易懂的经验，可以说是从最实用的角度，让我们明白如何让合规意识在公司每一个员工心里生根发芽，最终使得公司的合规管理体系处于一个较为完整的状态，助力公司健康发展。

至于更多的内容和细节，我们就不再累赘了，大家可以自行去发现、去感受。